各縣（市、區(qū)）人民政府，曲靖經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)管委會(huì)，市直各委、辦、局，中央、省駐曲各單位：

經(jīng)市人民政府同意，現(xiàn)將《曲靖市事中事后綜合監(jiān)管平臺(tái)建設(shè)實(shí)施方案》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹落實(shí)。

                      曲靖市人民政府辦公室

                         2017年4月12日

 

曲靖市事中事后綜合監(jiān)管平臺(tái)建設(shè)實(shí)施方案

 

為深入貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院全面深化改革系列重大決策部署，大力推進(jìn)簡(jiǎn)政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)，切實(shí)轉(zhuǎn)變政府職能，完善市場(chǎng)監(jiān)管體系，維護(hù)市場(chǎng)秩序，服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于“先照后證”改革后加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的意見》（國(guó)發(fā)〔2015〕62號(hào)）、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于推廣隨機(jī)抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2015〕58號(hào)）、《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見》（國(guó)發(fā)〔2016〕33號(hào)）及《云南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)云南省市場(chǎng)主體信用信息管理暫行辦法的通知》（云政辦函〔2017〕11號(hào)）等文件要求，結(jié)合曲靖實(shí)際，特制定本實(shí)施方案。

　　一、指導(dǎo)思想

深入貫徹落實(shí)黨的十八大，十八屆三中、四中、五中、六中全會(huì)和習(xí)近平總書記系列重要講話精神，深化商事制度改革，樹立現(xiàn)代監(jiān)管理念，明確部門監(jiān)管職責(zé)，改革創(chuàng)新監(jiān)管方式，充分運(yùn)用大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等信息技術(shù)，大力推進(jìn)部門協(xié)同、綜合執(zhí)法，增強(qiáng)事中事后監(jiān)管的科學(xué)性和有效性,推動(dòng)政府部門工作重心由規(guī)范市場(chǎng)主體資格為主向規(guī)范市場(chǎng)主體行為轉(zhuǎn)變，由事前審批為主向事中事后監(jiān)管為主轉(zhuǎn)變，構(gòu)建以信用信息歸集共享為基礎(chǔ)、以信用信息公示為手段、以信用協(xié)同監(jiān)管為核心的信用監(jiān)管新體系，促進(jìn)各類市場(chǎng)主體持續(xù)健康發(fā)展。

二、基本原則

（一）堅(jiān)持 “統(tǒng)籌推進(jìn)，統(tǒng)一平臺(tái)” 的原則，以集約化方式搭健全市統(tǒng)一的事中事后綜合監(jiān)管信息共享和業(yè)務(wù)聯(lián)動(dòng)平臺(tái)。

（二）堅(jiān)持“誰(shuí)審批、誰(shuí)監(jiān)管，誰(shuí)主管、誰(shuí)監(jiān)管” 的原則，落實(shí)“先照后證”改革和建立事中事后綜合監(jiān)管應(yīng)用體系。

（三）堅(jiān)持“統(tǒng)一歸集，共享共用”的原則，以業(yè)務(wù)流帶動(dòng)數(shù)據(jù)流，實(shí)現(xiàn)綜合監(jiān)管數(shù)據(jù)的統(tǒng)一歸集和跨部門的共享應(yīng)用。

三、總體目標(biāo)

　　建立以綜合監(jiān)管為基礎(chǔ)、以專業(yè)監(jiān)管為支撐、信息化平臺(tái)為保障的事中事后監(jiān)管體系，依托法人庫(kù)（企業(yè)法人庫(kù)、事業(yè)單位法人庫(kù)、社團(tuán)法人庫(kù)）、人口庫(kù)、空間地理信息庫(kù)等基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)，進(jìn)一步加強(qiáng)部門監(jiān)管信息互聯(lián)共享。綜合利用企業(yè)信用信息平臺(tái)等已有資源，以集約化方式搭建集信息共享、協(xié)同監(jiān)管、聯(lián)合懲戒、社會(huì)監(jiān)督、決策分析等功能于一體的事中事后綜合監(jiān)管平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)各領(lǐng)域監(jiān)管信息的實(shí)時(shí)傳遞和無障礙交換，為全市有關(guān)部門在實(shí)施綜合監(jiān)管過程的協(xié)同工作提供支撐。逐步形成橫向到邊、縱向到底的監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)和科學(xué)有效的監(jiān)管機(jī)制，強(qiáng)化部門聯(lián)動(dòng)，增強(qiáng)監(jiān)管合力，提升綜合監(jiān)管水平。

　　四、主要工作任務(wù)

（一）市級(jí)負(fù)責(zé)事中事后綜合監(jiān)管平臺(tái)建設(shè)任務(wù)

1.建立政府綜合監(jiān)管體系

　?。?）開展政府各職能部門綜合監(jiān)管。根據(jù)部門監(jiān)管職責(zé)和監(jiān)管清單，各部門制定事中事后監(jiān)管措施，開展日常監(jiān)管、抽查檢查、專項(xiàng)整治等應(yīng)用建設(shè)，實(shí)現(xiàn)各領(lǐng)域、各環(huán)節(jié)監(jiān)管措施的全面開展和集中公示。

　?。?）強(qiáng)化企業(yè)信息集中歸集。企業(yè)信息歸集是實(shí)現(xiàn)企業(yè)信用監(jiān)管、協(xié)同監(jiān)管、聯(lián)合懲戒和社會(huì)共治的基礎(chǔ)。加強(qiáng)信息整合，強(qiáng)化涉企信用信息歸集機(jī)制，整合各部門涉企信息資源，解決企業(yè)信息碎片化、分散化、區(qū)域化的問題。各部門在履行職責(zé)過程中產(chǎn)生的行政許可、行政處罰以及其他監(jiān)管信息在平臺(tái)中予以歸集，供市直有關(guān)部門及縣（市、區(qū)）有關(guān)部門共享使用。通過法人庫(kù)、企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)及其他有關(guān)渠道，深入開展政府內(nèi)部共享和社會(huì)應(yīng)用，發(fā)揮綜合監(jiān)管平臺(tái)的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)作用、應(yīng)用支撐作用和服務(wù)引導(dǎo)作用。

　?。?）推進(jìn)“先照后證”改革，落實(shí)“雙告知”制度。根據(jù)公布的工商登記后置審批事項(xiàng)目錄，在辦理登記注冊(cè)時(shí)，生成告知單，告知申請(qǐng)人需要申請(qǐng)審批的經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目和相應(yīng)的審批部門，并由申請(qǐng)人書面承諾，在取得審批許可前不擅自從事有關(guān)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。在辦理登記注冊(cè)后，對(duì)經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的審批部門明確的，通過綜合監(jiān)管平臺(tái)將市場(chǎng)主體登記注冊(cè)信息及時(shí)告知同級(jí)有關(guān)審批部門；對(duì)經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的審批部門不明確或不涉及審批的，將市場(chǎng)主體登記注冊(cè)信息上傳至綜合監(jiān)管平臺(tái)，有關(guān)審批部門或行業(yè)主管部門可及時(shí)查詢認(rèn)領(lǐng)，建立各市場(chǎng)主體信用監(jiān)管檔案及數(shù)據(jù)庫(kù)，根據(jù)職責(zé)做好后續(xù)監(jiān)管工作。

　　（4）全面推行“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管。推進(jìn)監(jiān)管方式改革，提高政府監(jiān)管部門對(duì)企業(yè)監(jiān)管的規(guī)范性、公正性和透明度。改革傳統(tǒng)的巡查監(jiān)管方式，建立健全“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管機(jī)制，全面推行“雙隨機(jī)、一公開”跨部門聯(lián)合檢查和監(jiān)管全覆蓋。各監(jiān)管部門統(tǒng)一通過綜合監(jiān)管平臺(tái)制定抽查檢查事項(xiàng)或任務(wù)，在平臺(tái)中隨機(jī)產(chǎn)生檢查對(duì)象、檢查人員以及兩者的配對(duì)關(guān)系，檢查人員接收任務(wù)進(jìn)行抽查、記錄結(jié)果，并將結(jié)果公示。

　　（5）實(shí)行信用約束和失信多部門聯(lián)合懲戒。實(shí)行跨部門聯(lián)動(dòng)響應(yīng)機(jī)制和失信懲戒機(jī)制，確定各部門之間提請(qǐng)信息共享、線索移送、證據(jù)互認(rèn)和實(shí)施懲戒的具體標(biāo)準(zhǔn)，明確提請(qǐng)的內(nèi)容、程序、期限、文書等；實(shí)現(xiàn)部門間的失信企業(yè)信息共享和應(yīng)用，在綜合監(jiān)管隨機(jī)抽查中，重點(diǎn)對(duì)被列入企業(yè)經(jīng)營(yíng)異常名錄和嚴(yán)重違法名單的企業(yè)，實(shí)施聯(lián)動(dòng)懲戒，使其“一處違法、處處受限”。綜合運(yùn)用企業(yè)公示信息、黑名單等多種監(jiān)管手段，發(fā)揮信用監(jiān)管和懲戒的威懾作用，加大行政處罰和信用約束力度。

　?。?）完善行政處罰與刑事司法銜接機(jī)制。建立司法機(jī)關(guān)與各有關(guān)監(jiān)管部門間信息共享和協(xié)調(diào)合作機(jī)制，使監(jiān)管信息能夠及時(shí)流轉(zhuǎn)處理，形成工作合力，提高工作效率、提升銜接水平。實(shí)現(xiàn)失信被執(zhí)行人信息的有效整合。

　　2.深度利用和應(yīng)用監(jiān)管數(shù)據(jù)

　?。?）監(jiān)管數(shù)據(jù)綜合應(yīng)用。充分利用歸集的監(jiān)管信息數(shù)據(jù)，開展數(shù)據(jù)應(yīng)用，為財(cái)政資金、產(chǎn)業(yè)扶持、科技獎(jiǎng)勵(lì)等扶持獎(jiǎng)勵(lì)有關(guān)的審核提供企業(yè)數(shù)據(jù)核查服務(wù)。運(yùn)用大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等技術(shù)，挖掘數(shù)據(jù)價(jià)值，建立宏觀分析模型，剖析市場(chǎng)重點(diǎn)、熱點(diǎn)問題，分別從登記注冊(cè)、行政處罰、消費(fèi)維權(quán)、企業(yè)信息公示以及宏觀監(jiān)控、重點(diǎn)專題等方面進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，以支持服務(wù)決策，提升政府管理能力和水平。

　?。?）監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)研判。定期開展風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)梳理排查、風(fēng)險(xiǎn)巡查。加強(qiáng)研判分析，探索運(yùn)用大數(shù)據(jù)、互聯(lián)網(wǎng)等現(xiàn)代信息技術(shù)，依據(jù)對(duì)象的日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，整合日常監(jiān)管、抽查抽檢、處罰記錄、信用評(píng)價(jià)、違法失信、舉報(bào)投訴等有關(guān)信息，掌握重點(diǎn)領(lǐng)域違法行為特征，進(jìn)行科學(xué)研判，提高發(fā)現(xiàn)問題和防范化解區(qū)域性、行業(yè)性及系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的能力，做到早發(fā)現(xiàn)、早關(guān)注、早提示、早預(yù)警、早處置。

　?。?）監(jiān)管效能監(jiān)督。建立網(wǎng)上督查室，構(gòu)建與事中事后監(jiān)管體系相對(duì)應(yīng)的聯(lián)動(dòng)機(jī)制，強(qiáng)化監(jiān)管效能的監(jiān)督，推進(jìn)監(jiān)管權(quán)力運(yùn)行的電子化、信息化。完善監(jiān)督考核機(jī)制，檢查監(jiān)管執(zhí)法工作質(zhì)量和效能，加強(qiáng)行政權(quán)力運(yùn)行的實(shí)時(shí)全程監(jiān)督，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管留痕，可計(jì)量、可檢索、可追溯、可問責(zé)，確保各項(xiàng)事中事后監(jiān)管措施落實(shí)到位。

　?。ǘ┛h（市、區(qū)）負(fù)責(zé)事中事后綜合監(jiān)管子平臺(tái)應(yīng)用建設(shè)任務(wù)

　　各縣（市、區(qū)）在市級(jí)平臺(tái)框架下，根據(jù)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，結(jié)合本地實(shí)際，開展縣（市、區(qū)）事中事后綜合監(jiān)管子平臺(tái)應(yīng)用建設(shè)。

　　1.監(jiān)管信息歸集

　　歸集縣（市、區(qū)）政府監(jiān)管部門的有關(guān)企業(yè)監(jiān)管過程和結(jié)果數(shù)據(jù)、縣（市、區(qū)）法人庫(kù)等數(shù)據(jù)，并記于企業(yè)名下，夯實(shí)縣（市、區(qū)）綜合監(jiān)管的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。

　　2.梳理監(jiān)管職責(zé)，建設(shè)綜合監(jiān)管業(yè)務(wù)應(yīng)用

　　按照“誰(shuí)審批、誰(shuí)監(jiān)管，誰(shuí)主管、誰(shuí)監(jiān)管”的原則，各縣（市、區(qū)）對(duì)審批清單、處罰清單和監(jiān)管清單進(jìn)行梳理，根據(jù)清單建立跨部門綜合監(jiān)管業(yè)務(wù)應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)縣（市、區(qū)）內(nèi)各類監(jiān)管信息的互聯(lián)互通，支撐部門協(xié)同監(jiān)管。各縣（市、區(qū)）政府監(jiān)管部門將已有監(jiān)管系統(tǒng)納入縣（市、區(qū)）事中事后綜合監(jiān)管平臺(tái)，監(jiān)管過程和結(jié)果數(shù)據(jù)向縣（市、區(qū)）級(jí)子平臺(tái)匯聚。建立監(jiān)管通用模塊，為尚未實(shí)現(xiàn)信息化的監(jiān)管業(yè)務(wù)提供支撐，收集監(jiān)管數(shù)據(jù)。推動(dòng)各縣（市、區(qū)）之間的監(jiān)管數(shù)據(jù)共享，開展跨區(qū)域聯(lián)合懲戒。

　　3.監(jiān)管數(shù)據(jù)應(yīng)用

　　（1）綜合查詢。按照“一戶一檔”的方式展示有關(guān)行政許可及事中事后監(jiān)管信息。根據(jù)企業(yè)名稱、行業(yè)、性質(zhì)、注冊(cè)地址等指標(biāo)，進(jìn)行查詢展示；根據(jù)部門的審批事項(xiàng)、行政檢查事項(xiàng)、監(jiān)管處罰類型、懲戒措施等進(jìn)行查詢展示。

　?。?）數(shù)據(jù)分析。應(yīng)用數(shù)據(jù)分析，有效甄別監(jiān)管對(duì)象，促進(jìn)精準(zhǔn)監(jiān)管、全項(xiàng)徹查等監(jiān)管創(chuàng)新。探索建立數(shù)據(jù)分析模型，加強(qiáng)行業(yè)發(fā)展及監(jiān)管趨勢(shì)分析。

（3）信息共享。提供企業(yè)全方位、全生命周期信息跟蹤查詢服務(wù)。向企業(yè)提供市場(chǎng)監(jiān)管信息共享服務(wù)。

五、實(shí)施步驟

　　第一階段（2017年6月底前）。完成市級(jí)事中事后綜合監(jiān)管平臺(tái)開發(fā)建設(shè)工作，推動(dòng)跨部門業(yè)務(wù)銜接，解決監(jiān)管盲區(qū)問題。厘清市級(jí)各部門與事中事后綜合監(jiān)管有關(guān)的各類數(shù)據(jù)、應(yīng)用資源，制定全市統(tǒng)一的監(jiān)管數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、接口規(guī)范及編碼規(guī)則。

　　第二階段（2017年12月底前）?；就瓿墒屑?jí)平臺(tái)與縣（市、區(qū)）子平臺(tái)建設(shè)。建立綜合監(jiān)管業(yè)務(wù)應(yīng)用，推動(dòng)有關(guān)部門協(xié)同監(jiān)管。完成市場(chǎng)主體信息與監(jiān)管信息的歸集整合。在數(shù)據(jù)歸集標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的指導(dǎo)下，各縣（市、區(qū)）開展本轄區(qū)事中事后綜合監(jiān)管子平臺(tái)建設(shè)，實(shí)現(xiàn)市、縣（市、區(qū)）兩級(jí)平臺(tái)以及縣（市、區(qū)）子平臺(tái)之間互聯(lián)共享。

第三階段（2018年6月底前）。優(yōu)化完善市級(jí)平臺(tái)和縣（市、區(qū)）子平臺(tái)，重點(diǎn)推進(jìn)社會(huì)參與綜合監(jiān)管的功能建設(shè)。在信息歸集、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)匯聚的基礎(chǔ)上，通過向社會(huì)公眾提供市場(chǎng)主體數(shù)據(jù)、政府監(jiān)管信息，鼓勵(lì)第三方機(jī)構(gòu)積極參與監(jiān)督。同時(shí)，采集第三方機(jī)構(gòu)的評(píng)級(jí)類數(shù)據(jù)，完善政府事中事后綜合監(jiān)管。

六、保障措施

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。事中事后綜合監(jiān)管平臺(tái)建設(shè)應(yīng)用工作由市人民政府企業(yè)信用體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，辦公室設(shè)在市工商局，負(fù)責(zé)全市事中事后綜合監(jiān)管平臺(tái)建設(shè)運(yùn)用工作的組織、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、督查等日常工作，落實(shí)綜合監(jiān)管平臺(tái)建設(shè)運(yùn)用具體工作。

（二）落實(shí)經(jīng)費(fèi)保障。啟動(dòng)事中事后綜合監(jiān)管平臺(tái)建設(shè)工作，平臺(tái)建設(shè)所需經(jīng)費(fèi)由市財(cái)政局根據(jù)平臺(tái)建設(shè)實(shí)際需要納入市級(jí)財(cái)政預(yù)算安排。

（三）強(qiáng)化安全保障。按照“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)”和“誰(shuí)使用、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，強(qiáng)化部門責(zé)任，確保信息安全。建立“使用要負(fù)責(zé)、違規(guī)必追究”的機(jī)制，確保單位和個(gè)人規(guī)范、安全地使用事中事后綜合監(jiān)管平臺(tái)數(shù)據(jù)。加強(qiáng)事中事后綜合監(jiān)管平臺(tái)安全防范體系建設(shè)，通過先進(jìn)技術(shù)設(shè)備和軟硬件手段，構(gòu)筑信息安全防護(hù)欄。

七、部門職責(zé)

市工商局：負(fù)責(zé)組織、實(shí)施本市事中事后綜合監(jiān)管平臺(tái)建設(shè)與推進(jìn)有關(guān)工作，負(fù)責(zé)做好統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、日常聯(lián)絡(luò)、督促檢查、考核評(píng)估等工作。研究制定各項(xiàng)管理制度，管理、運(yùn)用維護(hù)事中事后綜合監(jiān)管平臺(tái)，負(fù)責(zé)市信用信息服務(wù)平臺(tái)與事中事后綜合監(jiān)管平臺(tái)之間的協(xié)調(diào)工作和法人庫(kù)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)支撐，推進(jìn)行政監(jiān)管“雙隨機(jī)、一公開”工作制度化、規(guī)范化、信息化，牽頭各行政監(jiān)管部門將前期歸集數(shù)據(jù)導(dǎo)入系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)信息共享，按照市人民政府要求開展考核評(píng)估工作。

市委編辦（審改辦）：負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)各部門權(quán)力清單、責(zé)任清單梳理工作，指導(dǎo)推進(jìn)行政許可、行政監(jiān)管隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單、隨機(jī)抽查細(xì)則落實(shí)等工作。

市工業(yè)信息化委（智慧辦）：負(fù)責(zé)市智慧城市建設(shè)與事中事后綜合監(jiān)管平臺(tái)之間的協(xié)調(diào)工作。

市發(fā)展改革委：負(fù)責(zé)市社會(huì)信用體系建設(shè)與市企業(yè)信用信息服務(wù)平臺(tái)及事中事后綜合監(jiān)管平臺(tái)之間的整合協(xié)調(diào)工作。

市財(cái)政局：負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)開發(fā)、升級(jí)改造和日常運(yùn)用維戶的經(jīng)費(fèi)保障。

市政府法制辦：負(fù)責(zé)貫徹落實(shí)有關(guān)法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件的審核；牽頭各行政執(zhí)法部門將各部門監(jiān)管機(jī)構(gòu)、執(zhí)法人員、監(jiān)管系統(tǒng)數(shù)據(jù)錄入數(shù)據(jù)庫(kù)及日常行政執(zhí)法監(jiān)督工作。

各縣（市、區(qū)）要結(jié)合實(shí)際制定相應(yīng)實(shí)施方案，部署和推動(dòng)此項(xiàng)工作。市直有關(guān)部門要明確責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)和牽頭科室，編制工作計(jì)劃，落實(shí)任務(wù)，確保事中事后綜合監(jiān)管平臺(tái)應(yīng)用建設(shè)和對(duì)接工作順利開展。

抄送：市委辦公室，市人大常委會(huì)辦公室，市政協(xié)辦公室，市法院，市檢察院，曲靖軍分區(qū)。

曲靖市人民政府辦公室                   2017年4月14日印發(fā)