曲靖市旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金第二批

資金使用管理暫行辦法

 

第一章 總 則

 

　　第一條 為深入貫徹落實(shí)市委、市政府作出的“努力把曲靖建成云南經(jīng)濟(jì)強(qiáng)市、對內(nèi)對外開放的重要樞紐城市、特色生態(tài)文化旅游城市”的戰(zhàn)略部署，破解旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展的瓶頸問題，加快全市旅游產(chǎn)業(yè)跨域發(fā)展。根據(jù)《中共曲靖市委 曲靖市人民政府關(guān)于推進(jìn)旅游產(chǎn)業(yè)跨越發(fā)展的意見》（曲發(fā)〔2015〕34號）要求，設(shè)立曲靖市旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金（以下簡稱“基金”）。為加強(qiáng)對基金的運(yùn)營投資管理，提高基金使用效益，特制定本辦法。

第二條 基金的宗旨是改善旅游產(chǎn)業(yè)融資環(huán)境，搭建旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展融資平臺，撬動民間資本投入，通過持續(xù)推進(jìn)項目建設(shè)，不斷推進(jìn)我市旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

第三條 基金的管理和使用遵循“政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作、科學(xué)決策、安全高效”的原則，按照“誰使用、誰償還”的要求，堅持市場化運(yùn)作，有償使用，鼓勵創(chuàng)新，使用方向必須符合國家產(chǎn)業(yè)政策和本市旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃。

第四條 基金由曲靖市人民政府同意，興業(yè)銀行組建募集?；鹨?guī)模100億元人民幣，首期募集資金20億元人民幣。

第五條 本辦法主要用于規(guī)范第二批基金申報、審批及使用流程，并明確各方責(zé)任及責(zé)任落實(shí)、監(jiān)督檢查等事項。

第二章　基金管理機(jī)構(gòu)及其職責(zé)

 

第六條 成立基金工作領(lǐng)導(dǎo)小組為本基金的議事協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，組長由市人民政府市長擔(dān)任，成員由市直有關(guān)部門（單位）、興業(yè)銀行曲靖分行主要負(fù)責(zé)人和各縣（市、區(qū)）人民政府縣（市、區(qū)）長組成?；鸸ぷ黝I(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室在曲靖市旅游發(fā)展委員會（以下簡稱“市旅游發(fā)展委”），辦公室主任由市旅游發(fā)展委主任兼任。

基金工作領(lǐng)導(dǎo)小組的具體職責(zé)：（一）確定基金投資方向、投資原則和發(fā)展規(guī)劃；（二）審定基金管理制度及基金運(yùn)行操作規(guī)程；（三）向基金受托管理機(jī)構(gòu)推薦需要扶持的旅游產(chǎn)業(yè)項目或旅游企業(yè)名單；（四）對基金受托管理機(jī)構(gòu)的工作進(jìn)行指導(dǎo)、管理和監(jiān)督；（五）審核批準(zhǔn)基金年度投資計劃；（六）對基金的使用情況和效果進(jìn)行監(jiān)督檢查，并對基金運(yùn)作績效進(jìn)行跟蹤考核；（七）決定基金其他重大業(yè)務(wù)事項。

    第七條 設(shè)立基金投資決策委員會（以下簡稱“投資決策委員會”），主任由市人民政府市長擔(dān)任，成員由市直有關(guān)部門（單位）和興業(yè)銀行曲靖分行主要負(fù)責(zé)人組成。投資決策委員會下設(shè)辦公室在市旅游發(fā)展委，辦公室主任由市旅游發(fā)展委主任兼任。主要負(fù)責(zé)基金投資決策的日常工作。

第八條 興業(yè)銀行曲靖分行和曲靖市文化體育旅游產(chǎn)業(yè)投資管理有限公司（以下簡稱“市文體旅投資公司”）是基金管理的受托管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)執(zhí)行基金工作領(lǐng)導(dǎo)小組的決策。

第九條 興業(yè)銀行曲靖分行作為基金的受托管理機(jī)構(gòu)履行基金管理人職責(zé)。主要職責(zé)：（一）建立風(fēng)險防控機(jī)制，確?；鸢踩?；（二）對基金運(yùn)作使用單位進(jìn)行監(jiān)督；（三）定期向基金工作領(lǐng)導(dǎo)小組報告基金托管運(yùn)行情況；（四）利用自身優(yōu)勢對基金扶持項目進(jìn)行增信，促進(jìn)全市旅游產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展和轉(zhuǎn)型升級；（五）基金工作領(lǐng)導(dǎo)小組賦予的其他職責(zé)。

第十條 市文體旅投資公司作為基金的受托管理機(jī)構(gòu)，具體負(fù)責(zé)基金投放事宜。主要職責(zé)：（一）建立完善的基金管理制度，制定基金具體運(yùn)作規(guī)程；（二）建立專業(yè)管理團(tuán)隊，對基金工作領(lǐng)導(dǎo)小組推薦項目進(jìn)行信貸前調(diào)查及投資盡職調(diào)查；（三）制定基金投資計劃并報基金工作領(lǐng)導(dǎo)小組審批；（四）與貸款單位簽訂貸款協(xié)議，撥付資金并做好項目資金到期回收工作；（五）跟蹤了解項目實(shí)施和資金使用情況，保障基金安全；（六）每半年向基金工作領(lǐng)導(dǎo)小組報告基金投資項目進(jìn)展情況，年底提交工作報告和財務(wù)報告；（七）完成基金工作領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的其他工作。

第十一條 曲靖市開發(fā)投資有限責(zé)任公司（以下簡稱“市開發(fā)投資公司”）作為基金投放的擔(dān)保機(jī)構(gòu)。主要職責(zé)：（一）積極配合興業(yè)銀行曲靖分行、市文體旅投資公司簽訂和履行擔(dān)保合同；（二）對在簽訂和履行擔(dān)保合同過程中出現(xiàn)的資金安全問題或隱患，及時向基金工作領(lǐng)導(dǎo)小組及投資決策委員會報告，并向市文體旅投資公司反饋；（三）對各縣（市、區(qū)）國有控股平臺（獨(dú)資）公司反擔(dān)保能力進(jìn)行甄別，并與之簽訂和完善反擔(dān)保合同；（四）完成基金工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室交辦的其他工作。

第十二條 市旅游發(fā)展委在基金運(yùn)作過程中統(tǒng)籌協(xié)調(diào)有關(guān)部門開展基金項目管理工作。主要職責(zé)：（一）根據(jù)基金運(yùn)作需要，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各縣（市、區(qū)）及有關(guān)單位做好基金項目申報、審批、項目監(jiān)管等工作；（二）負(fù)責(zé)基金擬投資項目名錄的審核、編制，供投資決策委員會審定；（三）負(fù)責(zé)各縣（市、區(qū)）基金項目立項、申請、報批工作；（四）負(fù)責(zé)定期對項目實(shí)施情況進(jìn)行檢查，并定期向基金工作領(lǐng)導(dǎo)小組匯報項目管理情況；（五）完成基金工作領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的其他工作。

    第十三條 市財政局主要職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)全市近3年財政收支情況的統(tǒng)計和報送；（二）負(fù)責(zé)公共財政預(yù)算支出情況、債務(wù)情況的統(tǒng)計和報送，負(fù)責(zé)曲靖市上級轉(zhuǎn)移支付的劃款流程、時間節(jié)點(diǎn)和依據(jù)等文件資料的組織、報送，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)基金市級及各縣（市、區(qū)）級退出資金的安排；（三）負(fù)責(zé)對各縣（市、區(qū)）財政資金安排和監(jiān)管工作，負(fù)責(zé)項目實(shí)施過程中與上級有關(guān)部門的對接工作；（四）負(fù)責(zé)對市文體旅投資公司的基金運(yùn)行、管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查和業(yè)務(wù)指導(dǎo)；（五）完成基金工作領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的其他工作。

第十四條 各縣（市、區(qū)）旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金工作領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)：（一）加強(qiáng)基金使用安全及風(fēng)險控制，確保基金落實(shí)到項目建設(shè)，全面掌握項目實(shí)施和資金使用情況，保障基金運(yùn)行安全；（二）監(jiān)管項目用款主體履行還款義務(wù)，將項目所用基金本金、收益逐年納入未來年度支出管理，為基金退出提供保障；（三）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)有關(guān)部門開展基金項目管理工作，對基金項目申報、運(yùn)行管理工作中遇到的困難和問題及時協(xié)調(diào)解決，確保各項工作順利推進(jìn)。

第十五條 項目對應(yīng)縣（市、區(qū)）級主管部門主要職責(zé)：（一）對項目用款主體信用、信息的真實(shí)性及報送的項目進(jìn)行審核；（二）按照有關(guān)法律法規(guī)，授權(quán)和指導(dǎo)各縣（市、區(qū)）國有控股平臺（獨(dú)資）公司與市開發(fā)投資公司簽訂反擔(dān)保合同并完善相關(guān)手續(xù)；（三）負(fù)責(zé)督促項目實(shí)施，督促項目用款主體按規(guī)定要求支用項目款項，做好項目資金的使用安全和監(jiān)督管理；（四）根據(jù)本縣（市、區(qū)）基金工作領(lǐng)導(dǎo)小組的要求對項目進(jìn)展情況進(jìn)行檢查驗收，保證基金安全退出。

第十六條 項目用款主體為市、縣（市、區(qū)）人民政府指定的國有平臺公司（各級政府設(shè)立的國有控股投融資平臺公司）。主要職責(zé)：（一）按照基金管理要求，準(zhǔn)備并報送項目涉及的所有資料；（二）按照基金投放要求簽訂相關(guān)合同（協(xié)議），根據(jù)合同（協(xié)議）的約定取得政府批復(fù)、會議紀(jì)要、反擔(dān)保合同等相關(guān)文件，并提供給市旅游發(fā)展委、市財政局、市開發(fā)投資公司、市文體旅投資公司；（三）按相關(guān)部門的要求定期向市旅游發(fā)展委、市財政局、市開發(fā)投資公司、市文體旅投資公司、興業(yè)銀行曲靖分行和各縣（市、區(qū)）級主管部門報送項目進(jìn)度、資金使用情況等，實(shí)行重大事項報告制度；（四）按照相關(guān)合同（協(xié)議）約定，按時支付基金本息，主動配合興業(yè)銀行曲靖分行、市文體旅投資公司做好本息催收工作，配合項目主管部門做好項目驗收工作；（五）建立服務(wù)臺賬，記錄相關(guān)文件、工作計劃方案、項目和資金批復(fù)、項目進(jìn)展和資金支付、工作匯報總結(jié)、重大活動和其他有關(guān)資料信息，明確各部門專門負(fù)責(zé)基金事宜的聯(lián)系人員、以配合市審計局和市監(jiān)察局的監(jiān)督檢查或績效評價。

 

第三章　基金使用

 

第十七條 申請基金具備的條件。

（一）符合全市旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃和國家有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策。

（二）項目及產(chǎn)品必須具有良好的經(jīng)濟(jì)效益、社會效益和環(huán)境效益，具有資源優(yōu)勢和廣闊市場前景。

（三）項目地區(qū)及用款單位具有良好信用、經(jīng)營實(shí)力和管好用好專項資金的主客觀條件。

（四）申請基金項目必須具有權(quán)審批項目的部門的批準(zhǔn)文件。

（五）借款單位具有還款能力，項目實(shí)施后能夠按期回收資金。

第十八條 支出范圍。旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金應(yīng)根據(jù)曲靖市旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃合理安排使用，主要用于融資、基金貸款貼息、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等項目支出。

第十九條 審批、用款流程。

（一）基金工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室擬投資項目匯總后，報投資決策委員會，并提交關(guān)于提請審議基金擬投資項目的議案。

（二）投資決策委員會審批通過后出具會議決議，由基金工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室將決議及項目資料分別轉(zhuǎn)項目主管部門、興業(yè)銀行曲靖分行、市開發(fā)投資公司、市文體旅投資公司。

（三）縣級項目用款主體在興業(yè)銀行曲靖分行開立賬戶，并簽署相關(guān)協(xié)議；市級項目用款主體在興業(yè)銀行曲靖分行開立賬戶，并簽署相關(guān)協(xié)議。

（四）市旅游發(fā)展委與各縣（市、區(qū)）項目主管部門簽署《曲靖市旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金目標(biāo)責(zé)任書》。

（五）縣（市、區(qū)）級項目，按照“誰使用、誰償還”的原則，由市文體旅投資公司與各縣（市、區(qū)）用款主體簽署《曲靖市旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金（綜合服務(wù)）協(xié)議》。縣（市、區(qū)）級項目由市文體旅投資公司將資金劃入縣（市、區(qū)）級項目用款主體，由縣（市、區(qū)）級項目用款主體統(tǒng)籌安排資金的使用，并承擔(dān)償還義務(wù)。

市級項目，按照“誰使用、誰償還”的原則，由市文體旅投資公司與市級用款主體簽署《曲靖市旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金（綜合服務(wù)）協(xié)議》，市級用款主體由市文體旅投資公司將資金劃入市級項目用款主體，由市級項目用款主體承擔(dān)償還義務(wù)。

（六）各縣（市、區(qū)）黨委、政府出具同意使用資金、同意本縣（市、區(qū)）的國有控股平臺（獨(dú)資）公司對申請項目資金提供反擔(dān)保的相關(guān)批復(fù)，保證縣（市、區(qū)）級項目用款主體按時還款。項目用款主體需將上述批文分別報送市基金工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室、市旅游發(fā)展委、市財政局、市開發(fā)投資公司、市文體旅投資公司。

（七）市基金工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室在收到上述（一）至（六）條所有手續(xù)的完整資料后，由市文體旅投資公司出具《出資通知書》通知出資，進(jìn)行資金撥付。

第二十條 本金、利息償還。

按照“誰使用、誰償還”的基本原則，由項目受益者安排資金逐年退出。

• 市文體旅投資公司直接投資建設(shè)使用的資金由受益者承擔(dān)。
• 市文體旅投資公司參資入股的資金由市級財政承擔(dān)，形成的固定資產(chǎn)及相關(guān)資產(chǎn)歸曲靖市人民政府所有。
• 其他企業(yè)向市文體旅投資公司申請的基金，本金、利息則由基金使用者負(fù)責(zé)償還。
• 各縣（市、區(qū)）用款主體根據(jù)銀行和受托管理機(jī)構(gòu)的利率，按季付息、按年還本。

第二十一條 基金退出機(jī)制。

（一）縣（市、區(qū)）項目用款主體按照興業(yè)銀行曲靖分行和市文體旅投資公司的催收通知要求，由縣（市、區(qū)）項目用款主體按時將還款資金歸還興業(yè)銀行曲靖分行。

（二）各縣（市、區(qū)）項目用款主體逾期還款所產(chǎn)生的罰息等費(fèi)用，由項目用款主體安排資金支付；市級項目用款主體逾期還款所產(chǎn)生的罰息等費(fèi)用，由市級項目用款主體承擔(dān)。

第二十二條 有關(guān)稅費(fèi)承擔(dān)和財務(wù)服務(wù)費(fèi)。市文體旅投資公司在實(shí)際運(yùn)行過程中產(chǎn)生的印花稅、資金服務(wù)管理費(fèi)稅費(fèi)、審計費(fèi)用以及其他相關(guān)稅費(fèi)由市文體旅投資公司承擔(dān)。

 

第四章　項目管理

 

第二十三條 堅持“四個優(yōu)先”的原則：（一）對有利于改善旅游環(huán)境，吸引建設(shè)資金的項目實(shí)行優(yōu)先；（二）對地方政府和企業(yè)積極性較高，配套資金落實(shí)的項目實(shí)行優(yōu)先；（三）對前期準(zhǔn)備工作充分，基本建設(shè)手續(xù)和建設(shè)條件完善，投入產(chǎn)出效益好，投資回收期短的項目實(shí)行優(yōu)先；（四）對市委、市政府確定的重點(diǎn)旅游項目，且符合申報條件的實(shí)行優(yōu)先。

第二十四條 基金項目申請主體應(yīng)當(dāng)向基金工作領(lǐng)導(dǎo)小組提交以下材料：（一）項目申請文件；（二）項目可行性研究報告；（三）項目環(huán)境影響評價報告；（四）項目用地預(yù)審意見報告；（五）項目選址意見書；（六）企業(yè)上兩年經(jīng)中介機(jī)構(gòu)審計的財務(wù)報告和資信材料；（七）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本；（八）同級財政、旅游部門審核意見；（九）其他相關(guān)材料。

第二十五條 建立項目評審制度。投資決策委員會負(fù)責(zé)組織有關(guān)人員對申報項目進(jìn)行評審，并向基金工作領(lǐng)導(dǎo)小組提供項目建議名單。

第二十六條 基金管理人對基金工作領(lǐng)導(dǎo)小組推薦的項目進(jìn)行信貸盡職調(diào)查，確認(rèn)項目資料完整真實(shí)，符合要求后與貸款單位簽訂貸款協(xié)議，撥付資金并做好項目資金到期回收工作。

 

第五章  管理制度

 

第二十七條 基金管理人負(fù)責(zé)跟蹤、了解經(jīng)批準(zhǔn)的有償使用基金項目的組織實(shí)施和資金使用情況，定期向基金工作領(lǐng)導(dǎo)小組報告。按照財政資金國庫賬戶管理的有關(guān)規(guī)定開設(shè)專戶，專賬核算，封閉運(yùn)營。

第二十八條 用印管理。被并購企業(yè)明確印章管理事項；建立用印審核流程;印章使用時，明確用印事項的內(nèi)容和相關(guān)權(quán)利責(zé)任；審慎核查發(fā)起用印申請流程、用印事項相關(guān)材料是否完備，并經(jīng)有權(quán)人/有權(quán)部門審批等。

第二十九條 臺賬管理。對項目用款事項、資金監(jiān)管、印章使用、日常收支和資金繳納/縮減等重要事項建立臺賬。

第三十條 檔案管理。市文體旅投資公司應(yīng)充分關(guān)注被投資公司有關(guān)事項及各部門所提供的各類文件的完整留痕，對往來函件、相關(guān)文件全部留檔。

 

第六章  監(jiān)督檢查

 

   第三十一條 基金使用單位必須嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)財務(wù)會計制度，履行項目協(xié)議，嚴(yán)格按協(xié)議約定的用途使用。定期將資金使用情況、項目實(shí)施情況報送基金工作領(lǐng)導(dǎo)小組。

第三十二條 監(jiān)管機(jī)制?；鹪谑褂们捌诮M織專業(yè)的人員或相關(guān)機(jī)構(gòu)對項目進(jìn)行評審；在項目實(shí)施過程中組織專門的監(jiān)管團(tuán)隊或機(jī)構(gòu)對項目工程進(jìn)程的質(zhì)量及資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督管理；在項目完工后組織專門的人員或機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查驗收。各縣（市、區(qū)）每季度最后一個月20日前以書面材料上報項目推進(jìn)情況、基金使用情況及意見建議，加蓋政府印章后報市基金工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，基金工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室統(tǒng)一匯總后報基金工作領(lǐng)導(dǎo)小組。

第三十三條 績效跟蹤機(jī)制?；鸸ぷ黝I(lǐng)導(dǎo)小組對基金使用管理實(shí)施跟蹤問效，按年度進(jìn)行績效考評。通過預(yù)算、申請、審核、審批、監(jiān)督、決算等程序，對基金實(shí)施有效管理。

第三十四條 基金的發(fā)放、使用和回收，接受同級審計機(jī)關(guān)審計監(jiān)督。

 

第七章  附 則

 

第三十五條 本辦法未盡事宜參照國家有關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。

第三十六條 本辦法自發(fā)文之日起施行。

抄送：市委辦公室，市人大常委會辦公室，市政協(xié)辦公室，市法院，市檢察院，曲靖軍分區(qū)。

曲靖市人民政府辦公室                    2017年8月28日印發(fā)