各縣（市、區(qū)）人民政府，曲靖經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)管委會(huì)，市直有關(guān)委、辦、局：

經(jīng)市人民政府同意，現(xiàn)將《曲靖市工業(yè)發(fā)展基金管理辦法》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

曲靖市人民政府辦公室

2018年6月1日

    （此件公開發(fā)布）

曲靖市工業(yè)發(fā)展基金管理辦法

 

第一章  總則

 

第一條 為貫徹落實(shí)市委、市政府著力推進(jìn)工業(yè)發(fā)展的重大決策部署，創(chuàng)新財(cái)政支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展方式，提升財(cái)政資金的引導(dǎo)和放大效應(yīng)，吸引和帶動(dòng)社會(huì)資本支持曲靖市實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，助推全市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、科學(xué)發(fā)展，根據(jù)國家法律法規(guī)和財(cái)政部《政府投資基金暫行管理辦法》（財(cái)預(yù)〔2015〕210號(hào)）有關(guān)規(guī)定，結(jié)合曲靖市實(shí)際，設(shè)立曲靖市工業(yè)發(fā)展基金(以下簡(jiǎn)稱:基金)，并制定本辦法。

第二條 本辦法所稱基金是指由市人民政府出資設(shè)立并按市場(chǎng)化方式運(yùn)作的投資基金，其資金主要來源于市級(jí)財(cái)政扶持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的各類專項(xiàng)資金、其他政府性資金，以及基金運(yùn)行產(chǎn)生的收益等。

鼓勵(lì)各縣（市、區(qū)）整合財(cái)政資金參與基金，或與基金共同設(shè)立子基金。

第三條 本辦法所稱政府出資，是指市財(cái)政通過一般公共預(yù)算、政府性基金預(yù)算、國有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算等安排的資金。

第四條  基金主要為全市生物資源加工、有色金屬深加工和液態(tài)金屬、軍民融合現(xiàn)代裝備制造、精細(xì)化工、綠色能源等重點(diǎn)工業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的企業(yè)及建設(shè)項(xiàng)目提供資金支持。為提高基金的引導(dǎo)效果，控制基金的設(shè)立數(shù)量，在同一投向領(lǐng)域只設(shè)立一支基金。

第五條  基金遵循“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、規(guī)范管理、滾動(dòng)發(fā)展”的原則運(yùn)行。

第六條  基金按照“有償使用，合作共贏，多種方式，組合投入”的原則進(jìn)行管理。

 

第二章  管理架構(gòu)及職責(zé)

 

第七條  基金設(shè)立管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱：管委會(huì)），管委會(huì)下設(shè)辦公室和基金管理中心。管委會(huì)主任由市人民政府分管工業(yè)的副市長(zhǎng)擔(dān)任，成員包括市財(cái)政局、市工業(yè)和信息化委、市發(fā)展改革委、市投融資擔(dān)保公司等部門的負(fù)責(zé)人和工作人員。管委會(huì)行使以下職責(zé)：

（一）指導(dǎo)基金各項(xiàng)工作，確?；鸬恼咝阅繕?biāo)實(shí)現(xiàn)；

（二）制定基金管理制度和審批基金運(yùn)行操作規(guī)程；

（三）確定基金發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，包括基金使用的年度計(jì)劃和中長(zhǎng)期規(guī)劃；

（四）批準(zhǔn)母、子基金設(shè)立方案；

（五）批準(zhǔn)基金投資項(xiàng)目、投資額度、投資方式、收益回報(bào)要求及基金退出方案等涉及基金投、管、退全流程的重大事項(xiàng)；

（六）選定基金管理公司，作為基金的普通合伙人；

（七）審定基金的年度財(cái)務(wù)收支預(yù)算與決算；

（八）審議批準(zhǔn)基金實(shí)施細(xì)則；

（九）監(jiān)督管委會(huì)各成員單位認(rèn)真履職；

（十）決定基金其他重大業(yè)務(wù)事項(xiàng)。

第八條  管委會(huì)辦公室設(shè)在市財(cái)政局，承擔(dān)管委會(huì)的日常工作，辦公室主任由市財(cái)政局主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任。

管委會(huì)辦公室根據(jù)市人民政府授權(quán)履行財(cái)政資金出資人職責(zé)，促進(jìn)支持產(chǎn)業(yè)政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，保障出資人權(quán)益。管委會(huì)辦公室行使以下職責(zé)：

（一）明確基金設(shè)立形式和運(yùn)作機(jī)制；

（二）對(duì)基金使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)基金支持項(xiàng)目進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)；

（三）制訂基金獎(jiǎng)懲考核方案；

（四）參照基金行業(yè)的普遍性約定，按基金總規(guī)模的0.5%每年度從基金收益中提取并支付基金管理中心管理費(fèi)。

第九條  管委會(huì)各成員單位負(fù)責(zé)基金項(xiàng)目庫建設(shè)，開展政策指導(dǎo)，促進(jìn)基金與項(xiàng)目對(duì)接。

市工業(yè)和信息化委：對(duì)擬投資項(xiàng)目是否符合工業(yè)和信息化的行業(yè)發(fā)展規(guī)劃進(jìn)行審定；對(duì)擬投資項(xiàng)目申報(bào)資料進(jìn)行初步審核，將審核通過的項(xiàng)目納入基金項(xiàng)目庫；協(xié)調(diào)解決基金投資項(xiàng)目在行業(yè)發(fā)展中的困難和問題。

市發(fā)展改革委：審查基金申報(bào)項(xiàng)目的產(chǎn)業(yè)政策合規(guī)性、資料完整性，會(huì)同產(chǎn)業(yè)主管部門審核、篩選擬扶持項(xiàng)目。

第十條 基金管理中心設(shè)在曲靖市投融資擔(dān)保有限責(zé)任公司（以下稱“市擔(dān)保公司”）?；鸸芾碇行淖鳛榛鸬氖芡泄芾頇C(jī)構(gòu)，執(zhí)行管委會(huì)的決定，具體負(fù)責(zé)基金的日常核算和年度財(cái)務(wù)收支預(yù)決算管理；依據(jù)管委會(huì)辦公室授權(quán)承接財(cái)政資金作為資本金，具體履行出資人職責(zé)，作為直接投資主體，行使民事權(quán)利、承擔(dān)民事責(zé)任和義務(wù)。基金管理中心履行下列職責(zé)：

（一）擬定基金實(shí)施細(xì)則；

（二）依據(jù)本辦法及基金實(shí)施細(xì)則的要求，建立和完善基金內(nèi)部管理制度和決策流程；

（三）根據(jù)基金合伙協(xié)議約定，代表財(cái)政資金履行有限合伙人職責(zé)；

（四）根據(jù)管委會(huì)決定，作為基金直接借款主體簽訂借款協(xié)議；

（五）參與選定基金管理公司，招引社會(huì)資本參與合作設(shè)立子基金；

（六）參與基金業(yè)務(wù)洽談，組織專業(yè)的技術(shù)、財(cái)務(wù)、法律、審計(jì)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員對(duì)直接投資項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查和投后管理，組織管理人員定期培訓(xùn)學(xué)習(xí)，有關(guān)費(fèi)用從基金管理費(fèi)中列支；

（七）執(zhí)行管委會(huì)的決定，與項(xiàng)目企業(yè)、合資（作）方、擔(dān)保方簽訂正式的合同和其他有關(guān)法律文書；

（八）定期向管委會(huì)報(bào)告基金扶持項(xiàng)目進(jìn)展和企業(yè)經(jīng)營(yíng)重要情況，以及其他重大業(yè)務(wù)事項(xiàng)；

（九）按合同規(guī)定，協(xié)同合資（作）方、擔(dān)保方催收基金本金和各項(xiàng)收益；

（十）開展其他符合基金管理要求的活動(dòng)。

 

第三章  支持范圍與運(yùn)作方式

 

第十一條 基金主要投資于曲靖市范圍內(nèi)重點(diǎn)工業(yè)產(chǎn)業(yè)的建設(shè)項(xiàng)目和企業(yè)，重點(diǎn)支持市委、市政府確定的重大投資項(xiàng)目及符合戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、綠色能源、中國制造2025等戰(zhàn)略規(guī)劃的轉(zhuǎn)型升級(jí)項(xiàng)目。

第十二條 基金綜合運(yùn)用股權(quán)投資、債權(quán)投資、融資擔(dān)保等方式對(duì)未上市企業(yè)以及項(xiàng)目進(jìn)行投資。

基金可直接投資，也可通過合資、合伙等方式,與國內(nèi)外專業(yè)投資機(jī)構(gòu)（基金公司）合作設(shè)立市場(chǎng)化子基金，引進(jìn)成熟的管理團(tuán)隊(duì)和先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)，實(shí)行市場(chǎng)化和專業(yè)化運(yùn)作。

基金可通過招商引資參股一些產(chǎn)業(yè)龍頭企業(yè)發(fā)起設(shè)立的創(chuàng)業(yè)基金，扶優(yōu)扶強(qiáng)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同發(fā)展，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局。

第十三條 基金直接投資應(yīng)按照市委、市政府的重大決策部署，對(duì)未來預(yù)期現(xiàn)金流量可以覆蓋投資成本，退出有保證的重點(diǎn)工程和重大投資項(xiàng)目進(jìn)行投資。

基金直接借款原則上只針對(duì)國有平臺(tái)公司。

第十四條 設(shè)立市場(chǎng)化子基金可爭(zhēng)取上級(jí)資金、吸引縣級(jí)政府資金和社會(huì)資本積極參與。

第十五條  市場(chǎng)化子基金須在曲靖市內(nèi)注冊(cè)，并在合伙協(xié)議中明確下列事項(xiàng)：

（一）投資曲靖市內(nèi)企業(yè)（包括總部在曲靖的市外企業(yè)）的資金原則上不低于實(shí)繳出資的60%；

（二）基金參股期限原則上不超過7年；

（三）存續(xù)期滿3年后，在有受讓方的情況下，基金可以適時(shí)退出。

第十六條  市場(chǎng)化子基金主要對(duì)納入曲靖市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，引領(lǐng)轉(zhuǎn)型升級(jí)、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目，以及具備一定前瞻性、投資大、回報(bào)期長(zhǎng)、外部效應(yīng)明顯、風(fēng)險(xiǎn)較高的新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域進(jìn)行引導(dǎo)性投資。

第十七條  基金主要發(fā)揮政策性引導(dǎo)作用，按照“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的原則，基金以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任，但按照管委會(huì)決定，可對(duì)其他投資方適當(dāng)讓利。

 

第四章 風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)督和績(jī)效考核

 

第十八條 基金應(yīng)按照本辦法規(guī)定的投資領(lǐng)域投資，不得投資股票、債券（國債除外）、期貨、商業(yè)房地產(chǎn)開發(fā)等，不得用于贊助、捐贈(zèng)等支出。

第十九條 基金直接投資項(xiàng)目發(fā)生下列情況之一的，基金無需經(jīng)其他出資人同意可終止合作并選擇退出，違約責(zé)任由違約企業(yè)承擔(dān)。

（一）未按本辦法要求、投資協(xié)議約定開展投資業(yè)務(wù)的；

（二）合作協(xié)議簽訂后，其它投資方未按約定程序和時(shí)間要求完成出資的；

（三）投資完成1年以后，投資協(xié)議中約定的投資項(xiàng)目尚未開展建設(shè)的。

第二十條 市場(chǎng)化子基金發(fā)生下列情況之一的，基金無需終止合作并選擇退出，違約責(zé)任由基金管理機(jī)構(gòu)承擔(dān)。

（一）未按本辦法要求、合伙協(xié)議或章程約定開展投資業(yè)務(wù)的；

（二）合作協(xié)議簽訂后，基金管理機(jī)構(gòu)未按約定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立手續(xù)的；

（三）市場(chǎng)化子基金設(shè)立1年以后，未開展投資業(yè)務(wù)的。

（四）基金未按約定投資的。

第二十一條 市場(chǎng)化子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)建立完善的投資管理制度和投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)項(xiàng)目的內(nèi)部控制、工作流程等進(jìn)行規(guī)范。投資項(xiàng)目嚴(yán)格按照要求開展盡職調(diào)查，并形成書面的盡職調(diào)查報(bào)告報(bào)管委會(huì)。

第二十二條 市場(chǎng)化子基金管理機(jī)構(gòu)按季度及時(shí)向管委會(huì)辦公室提供準(zhǔn)確、完整的有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況信息。

第二十三條 基金管理中心在每年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)，向管委會(huì)辦公室提交年度管理工作報(bào)告及下年度投資計(jì)劃。

第二十四條 管委會(huì)辦公室制定基金績(jī)效考核評(píng)價(jià)辦法，并組織對(duì)基金實(shí)施的政策目標(biāo)、政策效果及其資產(chǎn)情況進(jìn)行評(píng)估考評(píng)，績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告在每年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)向管委會(huì)提交。

 

第五章  附則

 

第二十五條  基金管理中心可根據(jù)本辦法制定具體實(shí)施細(xì)則，報(bào)管委會(huì)審定后實(shí)施。

第二十六條  本辦法自印發(fā)之日起實(shí)施，《曲靖市中小企業(yè)（工業(yè)發(fā)展）基金管理暫行辦法》（曲政辦發(fā)〔2015〕72號(hào)）同時(shí)廢止。