各縣（市、區(qū)）人民政府，曲靖經濟技術開發(fā)區(qū)管委會，市直各委、辦、局：

經市人民政府同意，現將《曲靖市供銷合作產業(yè)發(fā)展基金管理暫行辦法》印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。

曲靖市人民政府辦公室

2018年9月10日

 

曲靖市供銷合作產業(yè)發(fā)展基金管理暫行辦法

 

第一章  總  則

 

第一條 為規(guī)范供銷合作產業(yè)發(fā)展基金的設立、運行和管理，促進供銷合作社改革發(fā)展，根據《中共中央國務院關于深化供銷合作社綜合改革的決定》（中發(fā)〔2015〕11號）、《中共云南省委云南省人民政府關于深化供銷合作社綜合改革的實施意見》（云發(fā)〔2015〕32號）、《中共曲靖市委 曲靖市人民政府關于深化供銷合作社綜合改革的實施意見》（曲發(fā)〔2016〕30號）、《財政部關于印發(fā)<政府投資基金暫行管理辦法>的通知》（財預〔2015〕210）號）精神，制定本辦法。

第二條  本辦法所指供銷合作產業(yè)發(fā)展基金（以下簡稱基金），采用有限合伙制組建，其資金來源為市級財政2017年—2020年每年預算安排資金；市供銷合作社聯合社社有資產收益提取的資金及基金運行產生的收益；各級供銷合作社上繳的資金以及其他金融、社會資本等投入?；鹬饕糜谥С止╀N合作事業(yè)發(fā)展。鼓勵各縣（市、區(qū)）整合資金參與基金的設立。

第三條  本基金以增強全市供銷合作社企業(yè)、經營服務組織等為農服務能力和市場競爭力為根本目的，整合供銷合作社、財政、金融和社會資本，為供銷合作社傳統行業(yè)并購重組、做大產業(yè)規(guī)模、實現轉型升級提供融資平臺，打造上下貫通的經營服務體系。

第四條  基金堅持“政府引導、市場運作、服務三農、規(guī)范管理”的原則，主要在曲靖市供銷合作社聯合社內封閉式運行。

第五條  依據當前基金屬性和財政資金管理要求，由曲靖市各級供銷合作社、金融和社會資本負責履行基金出資人職責（以下簡稱基金出資人），并按出資比例和有關約定承擔出資人義務和享有出資人權利。

 

第二章  基金決策

 

第六條  基金設立投資決策委員會（簡稱投決會），投決會主任由市供銷合作社聯合社主要負責人擔任，分管領導任副主任，委員由有關科室負責人、基金出資人和基金管理人高管人員組成。投決會審定的投資項目報市財政局備案，接受監(jiān)督。

第七條  投決會行使以下職責：   　

（一）制定基金管理制度和審批基金運行操作規(guī)程；

（二）確定基金發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，包括基金使用的年度計劃和中長期規(guī)劃；

（三）批準基金投資項目、額度和投資方式；

（四）審定基金的年度財務收支預算與決算，以及利潤分配方案；

（五）決定基金其他重大業(yè)務事項。

 

第三章   基金管理

 

第八條  基金管理人從具備資質的基金管理公司中遴選確定，對基金出資人負責，承擔和督促基金投、管、退等功能的實施?；鸸芾砣寺男邢铝新氊煟?/span>

（一）建立完善的基金管理制度，以及按照有關監(jiān)管政策聘用有基金從業(yè)資格的專業(yè)人員開展工作；

（二）負責對申報企業(yè)和項目進行調查，招引社會資本參與合作、投資；

（三）執(zhí)行投決會的決定，與項目企業(yè)、合資（合作）方、擔保方簽訂正式的合同和其他有關法律文書；

（四）對基金使用單位進行投后管理。定期向投決會報告基金扶持項目進展和企業(yè)經營重要情況，以及其他重大業(yè)務事項；

（五）按合同規(guī)定，協同合資（合作）方、擔保方催收基金本金和利息；

（六）開展其他符合基金管理要求的活動。

第九條  基金管理公司制定項目指南，組織項目入庫工作，從項目庫中篩選合格項目由基金管理公司或委托社會中介機構進行實地核查評估，形成《盡職調查報告》，基金管理公司依此填寫《投資組審議項目送審表》一并提交投決會審議，投決會審議通過的項目，按規(guī)定程序進行公示，基金管理公司對公示期無異議項目，履行有關規(guī)定程序手續(xù)后進行投資。

第十條  基金的托管人為曲靖市內符合條件的銀行業(yè)金融機構，具體選擇由投決會根據銀行資信狀況、提供的服務和托管基金資產的經驗等進行遴選、確定。

 

第四章   基金投資方向和方式

 

第十一條  基金投資重點為成長性好、誠信度高、能夠帶動行業(yè)發(fā)展的供銷合作社各類全資企業(yè)、參控股企業(yè)。

第十二條  基金投資領域重點是農村現代流通服務體系建設及涉農領域，涵蓋高原特色農業(yè)、現代農資、種業(yè)、日用消費品、農副產品、再生資源回收利用、電商及農業(yè)社會化服務等。

第十三條  基金先期投放重點為全市供銷合作社系統具備項目申報條件的各類全資、控股企業(yè)，優(yōu)選投資效益好、周期短、流動快的企業(yè)。以后按基金發(fā)展趨勢和有關政策要求，逐步適當擴展到全市供銷合作社系統參股企業(yè)及其他新型農業(yè)生產經營主體等。

第十四條  基金不得介入如下業(yè)務：

（一）從事擔保、抵押、委托貸款等業(yè)務；

（二）投資于二級市場的股票、期貨、房地產、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產品、非保本性理財產品、保險計劃及其他金融衍生品；

（三）向任何第三方提供贊助、捐贈（經批準的公益性捐贈除外）；

（四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；

（五）進行承擔無限連帶責任的對外投資；

（六）發(fā)行信托或理財產品募集資金；

（七）其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務。

第十五條  基金投資方式主要為股權投資、債權投資，股權投資原則上只參股不控股。

第十六條  基金存續(xù)期限原則上不低于5年，經基金出資人同意，可延長2年。

第十七條  直接投資股權的項目，以法人股方式投入，投入方式主要為普通股和優(yōu)先股。以普通股方式參股投資的收益與其他股東同股同酬；以優(yōu)先股入股的投資收益按不高于銀行同期貸款基準利率確定。

 

第五章  基金費用和收益分配

 

第十八條  基金費用包括轉讓交易費用、基金出資人會務費用、托管費用、社會中介機構費用、為募集設立本基金而發(fā)生的前期費用，以及按照國家有關規(guī)定應在基金資產中列支的其他費用。

第十九條  基金管理費、托管費用按每年進行投資資金規(guī)模的1%—2%執(zhí)行，由申報實施項目方支付。

第二十條  基金收益按國家有關法律、法規(guī)規(guī)定進行分配，國家公職人員兼職不領薪酬。

 

第六章  基金退出和解散

 

第二十一條  基金股權投資項目通過產權市場交易、股權收購、股權回購等合法方式退出。

第二十二條  在下列任何情形之一發(fā)生時，基金應當解散：

（一）基金存續(xù)期屆滿；

（二）基金投資期滿且全部投資項目已退出；

（三）出現其他重大情況變化，出資人同意解散。

第二十三條  基金解散后，按基金來源性質，分別按其對應收益專戶進行管理，經出資人同意和按有關程序報批，方可用于繼續(xù)建立基金或支持其他項目建設。

 

第七章  風險控制

 

第二十四條  基金管理全過程嚴格按照職責分工實行決策、管理、中介評估三分離。

第二十五條  基金管理運作堅持科學決策、公開透明，基金投資、退出等重大事項引入第三方評審制度，為科學決策提供技術和智力支持，并嚴格按照有關規(guī)定做好公開公示工作。

第二十六條  基金管理人按照風險控制的要求，建立健全包括風險管理制度、風險管理組織和風險控制流程在內的風險管理體系，確保曲靖供銷合作發(fā)展基金投資活動在風險可控的前提下穩(wěn)健運行。

第二十七條  基金管理人要加強對投資項目運營情況的跟蹤，對投資項目實行全過程動態(tài)管理，并根據投資模式的不同，側重不同的風險防范點，確保項目投資安全和效益，及時發(fā)現和糾正項目執(zhí)行中存在的風險和隱患。

第二十八條  基金投資實行擔保制。為確?；鹜顿Y安全，加強風險控制，基金債權投資的市供銷社系統全資和參控股企業(yè)，在履行規(guī)定的正常質押手續(xù)的同時，屬地供銷社要以供銷集團或資產管理公司名義，簽訂“擔保協議”，方可投資。

第二十九條  基金單筆投資金額不超過基金資產總值的20%。

 

第八章  基金監(jiān)管和績效考核

 

第三十條  基金出資人應當建立基金績效考核評價制度，按年度對基金政策目標實現程度、投資運營情況等開展評價，有效運用績效評價結果。接受審計部門對基金公司年度經營情況審計。

第三十一條  基金出資人應加強對基金的監(jiān)管，定期委托社會中介機構進行專項審計。

第三十二條  基金出資人對基金運行情況進行年度檢查。對檢查中發(fā)現的問題報請有關部門按照《中華人民共和國預算法》和《財政違法行為處罰處分條例》等有關規(guī)定予以處理。涉嫌犯罪的，移送司法機關追究刑事責任。

 

第九章  附 則

 

第三十三條  曲靖供銷合作發(fā)展基金管理有限公司根據本辦法制定有關具體實施細則，并根據基金募集情況依法依規(guī)簽訂有關合作協議。

第三十四條  本辦法由市人民政府辦公室負責解釋。本辦法在實施過程中涉及的有關問題，由市供銷合作社聯合社商市財政局研究解答。

第三十五條  本辦法自發(fā)布之日起實施。