各縣（市、區(qū)）人民政府，曲靖經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)管委會，市直有關(guān)單位：

《曲靖市完善國有金融資本管理實施方案》已經(jīng)市人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真組織實施。

曲靖市人民政府辦公室

2019年12月17日

曲靖市完善國有金融資本管理實施方案

為貫徹落實《中共云南省委 云南省人民政府關(guān)于完善國有金融資本管理的實施意見》（云發(fā)﹝2019﹞10號）精神，進一步完善全市國有金融資本管理體制機制，加強國有金融資本管理，增強國有金融資本實力，提升國有金融資本服務(wù)實體經(jīng)濟的能力，結(jié)合曲靖實際，制定本實施方案。

一、總體要求

以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，以服務(wù)實體經(jīng)濟、防控金融風(fēng)險、深化金融改革為導(dǎo)向，堅持服務(wù)大局，保持國有金融資本在金融企業(yè)的主導(dǎo)地位，增強地方金融企業(yè)活力，更好地服務(wù)于實體經(jīng)濟；堅持統(tǒng)一管理，市、縣人民政府授權(quán)本級財政部門集中統(tǒng)一履行國有金融資本出資人職責(zé)，落實國有金融資本管理制度，推動國有金融資本管理創(chuàng)新；堅持權(quán)責(zé)明晰，厘清金融監(jiān)管和財政出資人的關(guān)系，認真履行金融行業(yè)監(jiān)管職責(zé)、財政出資人職責(zé)和財務(wù)監(jiān)管職責(zé)，防止國有金融資本流失；堅持問題導(dǎo)向，理順管理體制，完善管理制度，維護國有金融資本安全；堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)，實現(xiàn)管資本與管黨建相結(jié)合，發(fā)揮黨組織在金融企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)作用，推動地方金融企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展。

二、工作目標(biāo)

2019年年底前，完成市、縣級人民政府授權(quán)本級財政部門集中統(tǒng)一履行國有金融資本出資人職責(zé)目標(biāo)。2020年年底前，國有金融資本管理制度體系統(tǒng)一健全，出資人法律地位更加明晰，形成權(quán)由法授、權(quán)責(zé)法定的良好局面。2023年年底前，進一步增強國有金融機構(gòu)活力與控制力，促進國有金融資本保值增值，體制機制更加健全，資本管理更加完善，黨的建設(shè)更加強化，更好地服務(wù)實體經(jīng)濟。

三、工作任務(wù)

（一）明確國有金融資本的管理范圍。國有金融資本是指各級人民政府及其授權(quán)投資主體直接或間接對金融機構(gòu)出資所形成的資本和應(yīng)享有的權(quán)益。管理范圍包括：市、縣人民政府在商業(yè)銀行、村鎮(zhèn)銀行、投融資公司、擔(dān)保公司、基金管理公司、資本運營公司等地方金融企業(yè)出資形成的國有金融資本，以及憑借國家權(quán)力和信用支持的金融機構(gòu)所形成的資本和應(yīng)享有的權(quán)益。（由市財政局、市國資委、人民銀行曲靖中心支行、銀保監(jiān)會曲靖監(jiān)管分局，市屬有關(guān)企業(yè)，各縣〈市、區(qū)〉人民政府、曲靖經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)管委會按照職責(zé)分工負責(zé)）

（二）提高國有金融資本配置效率。按照“有進有退、有所為有所不為”的要求，調(diào)整國有金融資本在銀行、投資、擔(dān)保、基金等行業(yè)的投資結(jié)構(gòu)，優(yōu)化國有金融資本配置。按照中央、省關(guān)于深化國有企業(yè)改革的要求，以政府獨資方式，做實做強曲靖市國有資本運營公司，實施政府國有股權(quán)和國有金融資本運營和管理，實現(xiàn)國有金融資本結(jié)構(gòu)調(diào)整。以國有金融資本控股等方式積極支持商業(yè)銀行、村鎮(zhèn)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行等地方金融企業(yè)改革改制，充分發(fā)揮國有金融資本的主導(dǎo)作用。以國有金融資本參股等方式，支持證券、保險、基金等新型金融行業(yè)在曲靖發(fā)展，充分發(fā)揮國有金融資本的引導(dǎo)作用。（由市財政局、市國資委、市金融辦、人民銀行曲靖中心支行、銀保監(jiān)會曲靖監(jiān)管分局，各縣〈市、區(qū)〉人民政府、曲靖經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)管委會按照職責(zé)分工負責(zé)）

（三）履行好國有金融資本出資人職責(zé)。市、縣人民政府授權(quán)同級財政部門履行國有金融資本出資人職責(zé)。財政部門對有關(guān)金融企業(yè)依法依規(guī)享有參與重大決策、選擇管理者、享有收益等出資人權(quán)利，保障出資人權(quán)益。市級國有金融資本管理分兩個階段逐步理順，第一階段：把分散的國有金融股權(quán)集中到財政部門統(tǒng)一管理，其中，曲靖市投融資擔(dān)保公司的國有金融資本，由市級財政部門直接管理并履行出資人職責(zé)；曲靖市商業(yè)銀行、曲靖惠民村鎮(zhèn)銀行的國有金融股權(quán)，由市級財政部門委托曲靖市開發(fā)投資公司履行管理職責(zé)，委托期2年。第二階段：把國有金融資本集中到專業(yè)股權(quán)金融公司統(tǒng)一營運管理。委托期結(jié)束后，曲靖市投融資擔(dān)保公司、曲靖市商業(yè)銀行和曲靖惠民村鎮(zhèn)銀行的市級國有金融資本統(tǒng)一由市級國有金融資本經(jīng)營管理平臺集中運營管理。（由市財政局、市國資委、市審計局，市屬有關(guān)企業(yè)，各縣〈市、區(qū)〉人民政府、曲靖經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)管委會按照職責(zé)分工負責(zé)）

（四）建立規(guī)范的國有金融資本管理制度。市、縣財政部門按照“集中管理、分級負責(zé)”的原則，認真履行國有金融資本管理職能，健全產(chǎn)權(quán)登記、產(chǎn)權(quán)評估、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)管理等基礎(chǔ)管理制度，做好清產(chǎn)核資、資本金權(quán)屬界定、統(tǒng)計分析等工作，全面反映國有金融資本狀況。健全國有金融資本經(jīng)營預(yù)算管理制度，建立國有金融資本補充和動態(tài)調(diào)整機制，平衡好股權(quán)分紅和資本補充。健全國有金融資本經(jīng)營績效考核制度，界定金融機構(gòu)功能、劃分類別，建立分行業(yè)差異化考核目標(biāo)，實行考核結(jié)果與企業(yè)負責(zé)人履職情況、員工薪酬水平掛鉤的獎懲聯(lián)動機制，對國有金融企業(yè)負責(zé)人實行與選任方式相匹配、與企業(yè)功能性質(zhì)相適應(yīng)、與績效考核相掛鉤的差異化薪酬分配辦法。健全國有金融資本統(tǒng)計監(jiān)測和報告制度，市、縣財政部門向同級黨委、人大、政府全口徑報告國有金融資本管理情況，并依法向社會公布國有金融資本狀況，接受社會監(jiān)督。（由市財政局、市金融辦、市人力資源社會保障局，市屬有關(guān)企業(yè)，各縣〈市、區(qū)〉人民政府、曲靖經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)管委會按照職責(zé)分工負責(zé)）

（五）健全國有金融企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)。根據(jù)國有金融企業(yè)的股權(quán)結(jié)構(gòu)，按照《中華人民共和國公司法》要求，健全國有金融企業(yè)黨委會、股東（大）會、董事會、監(jiān)事會與經(jīng)營管理層，建立股東（大）會與董事會、董事會與監(jiān)事會和管理層的制衡機制，規(guī)范黨委書記、董事長、監(jiān)事會主席和總經(jīng)理履職行為，充分發(fā)揮黨委在國有金融企業(yè)的核心領(lǐng)導(dǎo)作用、股東會的權(quán)力作用、董事會的決策作用、監(jiān)事會的監(jiān)督作用、管理層的執(zhí)行作用。按照《金融機構(gòu)國有股權(quán)董事議案審議操作指引》要求，由財政部門及其受托管理機構(gòu)向國有金融企業(yè)派出國有股權(quán)董事，參與章程制定、戰(zhàn)略規(guī)劃、高級管理人員選聘、績效考核、薪酬管理和收益分配等重大決策事項，確保國有金融資本的穩(wěn)健運行。（由市財政局、市國資委、市金融辦、人民銀行曲靖中心支行、銀保監(jiān)會曲靖監(jiān)管分局，市屬有關(guān)企業(yè)，各縣〈市、區(qū)〉人民政府、曲靖經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)管委會按照職責(zé)分工負責(zé)）

（六）保障國有金融資本安全運行。強化國有金融企業(yè)防范風(fēng)險的主體責(zé)任，推動國有金融企業(yè)完善內(nèi)控體系，嚴守財務(wù)會計規(guī)則和金融監(jiān)管要求。督促國有金融企業(yè)堅持審慎經(jīng)營，加強風(fēng)險源頭控制，建立風(fēng)險防火墻，健全風(fēng)險防范和應(yīng)急處置機制，避免風(fēng)險相互傳遞。按照“誰審批、誰監(jiān)管、誰擔(dān)責(zé)”的原則，積極支持金融監(jiān)管部門依法監(jiān)管，分行業(yè)、分領(lǐng)域做好金融領(lǐng)域風(fēng)險排查及防控工作，保障國有金融企業(yè)穩(wěn)健運行，確保國有金融資本保值增值。（由市財政局、市國資委、市金融辦、人民銀行曲靖中心支行、銀保監(jiān)會曲靖監(jiān)管分局，市屬有關(guān)企業(yè)，各縣〈市、區(qū)〉人民政府、曲靖經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)管委會按照職責(zé)分工負責(zé)）

（七）推進國有金融企業(yè)改革。整合市級財政預(yù)算的產(chǎn)業(yè)扶持資金、市級經(jīng)營性國有資產(chǎn)和市級國有股權(quán)，構(gòu)建市級國有金融資本經(jīng)營管理平臺，推動國有金融企業(yè)健康發(fā)展。采取注入資本金、增資擴股和引入社會資本等方式，使市投融資擔(dān)保公司貨幣資本符合現(xiàn)行擔(dān)保公司準(zhǔn)入條件，確保市投融資擔(dān)保公司的合法經(jīng)營。理順市級政府在曲靖市商業(yè)銀行和曲靖市惠民村鎮(zhèn)銀行的國有金融資本股權(quán)管理關(guān)系，支持其發(fā)展壯大。（由市國資委、市財政局、市金融辦、人民銀行曲靖中心支行、銀保監(jiān)會曲靖監(jiān)管分局，市屬有關(guān)企業(yè)，各縣〈市、區(qū)〉人民政府、曲靖經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)管委會按照職責(zé)分工負責(zé)）

四、保障措施

（一）加強組織領(lǐng)導(dǎo)。建立工作機制，成立由市人民政府分管財政工作副市長任組長，市財政局局長和市國資委主任任副組長，市財政局、市國資委、市金融辦、人民銀行曲靖中心支行、曲靖銀保監(jiān)分局、市審計局等單位有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)為成員的市國有金融資本管理改革工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負責(zé)統(tǒng)籌推進曲靖市國有金融資本管理改革工作。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室在市財政局負責(zé)日常工作。

（二）強化國有金融資本監(jiān)督管理。強化國有金融資本的監(jiān)督管理，形成財政的出資人監(jiān)管、審計的經(jīng)濟監(jiān)督和金融監(jiān)管部門的行業(yè)監(jiān)管相結(jié)合的長效監(jiān)督體系。財政部門負責(zé)對本級國有金融企業(yè)進行財務(wù)監(jiān)管，督促其建立健全內(nèi)部財務(wù)管理制度和財務(wù)風(fēng)險控制體系，實施績效評價，防范和化解財務(wù)風(fēng)險，維護國有金融資本權(quán)益。審計部門負責(zé)金融企業(yè)資產(chǎn)、負債、損益及其主要負責(zé)人經(jīng)濟責(zé)任履行情況的審計監(jiān)督工作。人行、銀保監(jiān)等金融監(jiān)管部門負責(zé)對國有金融企業(yè)的行業(yè)監(jiān)管，通過“管風(fēng)險、管法人、管準(zhǔn)入”，實現(xiàn)合規(guī)和審慎監(jiān)管要求。財政部門要主動加強與審計、人行、銀保監(jiān)等部門的溝通協(xié)調(diào)，實現(xiàn)信息共享，形成工作合力。

（三）嚴格責(zé)任追究。建立健全國有金融企業(yè)重大決策失誤和失職、瀆職責(zé)任追究倒查和監(jiān)督問責(zé)機制，嚴厲查處侵吞、貪污、輸送、揮霍國有金融資本的行為，加大對失職行為、瀆職行為的懲戒力度。對重大違紀(jì)違法問題敷衍不追、隱匿不報、查處不力的，嚴格追究有關(guān)部門和有關(guān)人員責(zé)任，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。對造成國有金融資本重大損失的責(zé)任人實行終身追責(zé)，不因責(zé)任人調(diào)離、轉(zhuǎn)崗、提拔、退休而免責(zé)。