各縣（市、區(qū)）人民政府，曲靖經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)，市直有關(guān)單位：
《曲靖市完善國(guó)有金融資本管理實(shí)施方案》已經(jīng)市人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真組織實(shí)施。
 
 
 

 
　　為貫徹落實(shí)《中共云南省委 云南省人民政府關(guān)于完善國(guó)有金融資本管理的實(shí)施意見(jiàn)》（云發(fā)﹝2019﹞10號(hào)）精神，進(jìn)一步完善全市國(guó)有金融資本管理體制機(jī)制，加強(qiáng)國(guó)有金融資本管理，增強(qiáng)國(guó)有金融資本實(shí)力，提升國(guó)有金融資本服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力，結(jié)合曲靖實(shí)際，制定本實(shí)施方案。
　　一、總體要求
　　以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防控金融風(fēng)險(xiǎn)、深化金融改革為導(dǎo)向，堅(jiān)持服務(wù)大局，保持國(guó)有金融資本在金融企業(yè)的主導(dǎo)地位，增強(qiáng)地方金融企業(yè)活力，更好地服務(wù)于實(shí)體經(jīng)濟(jì)；堅(jiān)持統(tǒng)一管理，市、縣人民政府授權(quán)本級(jí)財(cái)政部門(mén)集中統(tǒng)一履行國(guó)有金融資本出資人職責(zé)，落實(shí)國(guó)有金融資本管理制度，推動(dòng)國(guó)有金融資本管理創(chuàng)新；堅(jiān)持權(quán)責(zé)明晰，厘清金融監(jiān)管和財(cái)政出資人的關(guān)系，認(rèn)真履行金融行業(yè)監(jiān)管職責(zé)、財(cái)政出資人職責(zé)和財(cái)務(wù)監(jiān)管職責(zé)，防止國(guó)有金融資本流失；堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，理順管理體制，完善管理制度，維護(hù)國(guó)有金融資本安全；堅(jiān)持黨的全面領(lǐng)導(dǎo)，實(shí)現(xiàn)管資本與管黨建相結(jié)合，發(fā)揮黨組織在金融企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)作用，推動(dòng)地方金融企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展。
　　二、工作目標(biāo)
　　2019年年底前，完成市、縣級(jí)人民政府授權(quán)本級(jí)財(cái)政部門(mén)集中統(tǒng)一履行國(guó)有金融資本出資人職責(zé)目標(biāo)。2020年年底前，國(guó)有金融資本管理制度體系統(tǒng)一健全，出資人法律地位更加明晰，形成權(quán)由法授、權(quán)責(zé)法定的良好局面。2023年年底前，進(jìn)一步增強(qiáng)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)活力與控制力，促進(jìn)國(guó)有金融資本保值增值，體制機(jī)制更加健全，資本管理更加完善，黨的建設(shè)更加強(qiáng)化，更好地服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)。
　　三、工作任務(wù)
　　（一）明確國(guó)有金融資本的管理范圍。國(guó)有金融資本是指各級(jí)人民政府及其授權(quán)投資主體直接或間接對(duì)金融機(jī)構(gòu)出資所形成的資本和應(yīng)享有的權(quán)益。管理范圍包括：市、縣人民政府在商業(yè)銀行、村鎮(zhèn)銀行、投融資公司、擔(dān)保公司、基金管理公司、資本運(yùn)營(yíng)公司等地方金融企業(yè)出資形成的國(guó)有金融資本，以及憑借國(guó)家權(quán)力和信用支持的金融機(jī)構(gòu)所形成的資本和應(yīng)享有的權(quán)益。（由市財(cái)政局、市國(guó)資委、人民銀行曲靖中心支行、銀保監(jiān)會(huì)曲靖監(jiān)管分局，市屬有關(guān)企業(yè)，各縣〈市、區(qū)〉人民政府、曲靖經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)按照職責(zé)分工負(fù)責(zé)）
　?。ǘ┨岣邍?guó)有金融資本配置效率。按照“有進(jìn)有退、有所為有所不為”的要求，調(diào)整國(guó)有金融資本在銀行、投資、擔(dān)保、基金等行業(yè)的投資結(jié)構(gòu)，優(yōu)化國(guó)有金融資本配置。按照中央、省關(guān)于深化國(guó)有企業(yè)改革的要求，以政府獨(dú)資方式，做實(shí)做強(qiáng)曲靖市國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)公司，實(shí)施政府國(guó)有股權(quán)和國(guó)有金融資本運(yùn)營(yíng)和管理，實(shí)現(xiàn)國(guó)有金融資本結(jié)構(gòu)調(diào)整。以國(guó)有金融資本控股等方式積極支持商業(yè)銀行、村鎮(zhèn)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行等地方金融企業(yè)改革改制，充分發(fā)揮國(guó)有金融資本的主導(dǎo)作用。以國(guó)有金融資本參股等方式，支持證券、保險(xiǎn)、基金等新型金融行業(yè)在曲靖發(fā)展，充分發(fā)揮國(guó)有金融資本的引導(dǎo)作用。（由市財(cái)政局、市國(guó)資委、市金融辦、人民銀行曲靖中心支行、銀保監(jiān)會(huì)曲靖監(jiān)管分局，各縣〈市、區(qū)〉人民政府、曲靖經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)按照職責(zé)分工負(fù)責(zé)）
　?。ㄈ┞男泻脟?guó)有金融資本出資人職責(zé)。市、縣人民政府授權(quán)同級(jí)財(cái)政部門(mén)履行國(guó)有金融資本出資人職責(zé)。財(cái)政部門(mén)對(duì)有關(guān)金融企業(yè)依法依規(guī)享有參與重大決策、選擇管理者、享有收益等出資人權(quán)利，保障出資人權(quán)益。市級(jí)國(guó)有金融資本管理分兩個(gè)階段逐步理順，第一階段：把分散的國(guó)有金融股權(quán)集中到財(cái)政部門(mén)統(tǒng)一管理，其中，曲靖市投融資擔(dān)保公司的國(guó)有金融資本，由市級(jí)財(cái)政部門(mén)直接管理并履行出資人職責(zé)；曲靖市商業(yè)銀行、曲靖惠民村鎮(zhèn)銀行的國(guó)有金融股權(quán)，由市級(jí)財(cái)政部門(mén)委托曲靖市開(kāi)發(fā)投資公司履行管理職責(zé)，委托期2年。第二階段：把國(guó)有金融資本集中到專(zhuān)業(yè)股權(quán)金融公司統(tǒng)一營(yíng)運(yùn)管理。委托期結(jié)束后，曲靖市投融資擔(dān)保公司、曲靖市商業(yè)銀行和曲靖惠民村鎮(zhèn)銀行的市級(jí)國(guó)有金融資本統(tǒng)一由市級(jí)國(guó)有金融資本經(jīng)營(yíng)管理平臺(tái)集中運(yùn)營(yíng)管理。（由市財(cái)政局、市國(guó)資委、市審計(jì)局，市屬有關(guān)企業(yè)，各縣〈市、區(qū)〉人民政府、曲靖經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)按照職責(zé)分工負(fù)責(zé)）
　?。ㄋ模┙⒁?guī)范的國(guó)有金融資本管理制度。市、縣財(cái)政部門(mén)按照“集中管理、分級(jí)負(fù)責(zé)”的原則，認(rèn)真履行國(guó)有金融資本管理職能，健全產(chǎn)權(quán)登記、產(chǎn)權(quán)評(píng)估、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)管理等基礎(chǔ)管理制度，做好清產(chǎn)核資、資本金權(quán)屬界定、統(tǒng)計(jì)分析等工作，全面反映國(guó)有金融資本狀況。健全國(guó)有金融資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算管理制度，建立國(guó)有金融資本補(bǔ)充和動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，平衡好股權(quán)分紅和資本補(bǔ)充。健全國(guó)有金融資本經(jīng)營(yíng)績(jī)效考核制度，界定金融機(jī)構(gòu)功能、劃分類(lèi)別，建立分行業(yè)差異化考核目標(biāo)，實(shí)行考核結(jié)果與企業(yè)負(fù)責(zé)人履職情況、員工薪酬水平掛鉤的獎(jiǎng)懲聯(lián)動(dòng)機(jī)制，對(duì)國(guó)有金融企業(yè)負(fù)責(zé)人實(shí)行與選任方式相匹配、與企業(yè)功能性質(zhì)相適應(yīng)、與績(jī)效考核相掛鉤的差異化薪酬分配辦法。健全國(guó)有金融資本統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)和報(bào)告制度，市、縣財(cái)政部門(mén)向同級(jí)黨委、人大、政府全口徑報(bào)告國(guó)有金融資本管理情況，并依法向社會(huì)公布國(guó)有金融資本狀況，接受社會(huì)監(jiān)督。（由市財(cái)政局、市金融辦、市人力資源社會(huì)保障局，市屬有關(guān)企業(yè)，各縣〈市、區(qū)〉人民政府、曲靖經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)按照職責(zé)分工負(fù)責(zé)）
　　（五）健全國(guó)有金融企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)。根據(jù)國(guó)有金融企業(yè)的股權(quán)結(jié)構(gòu)，按照《中華人民共和國(guó)公司法》要求，健全國(guó)有金融企業(yè)黨委會(huì)、股東（大）會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)與經(jīng)營(yíng)管理層，建立股東（大）會(huì)與董事會(huì)、董事會(huì)與監(jiān)事會(huì)和管理層的制衡機(jī)制，規(guī)范黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席和總經(jīng)理履職行為，充分發(fā)揮黨委在國(guó)有金融企業(yè)的核心領(lǐng)導(dǎo)作用、股東會(huì)的權(quán)力作用、董事會(huì)的決策作用、監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督作用、管理層的執(zhí)行作用。按照《金融機(jī)構(gòu)國(guó)有股權(quán)董事議案審議操作指引》要求，由財(cái)政部門(mén)及其受托管理機(jī)構(gòu)向國(guó)有金融企業(yè)派出國(guó)有股權(quán)董事，參與章程制定、戰(zhàn)略規(guī)劃、高級(jí)管理人員選聘、績(jī)效考核、薪酬管理和收益分配等重大決策事項(xiàng)，確保國(guó)有金融資本的穩(wěn)健運(yùn)行。（由市財(cái)政局、市國(guó)資委、市金融辦、人民銀行曲靖中心支行、銀保監(jiān)會(huì)曲靖監(jiān)管分局，市屬有關(guān)企業(yè)，各縣〈市、區(qū)〉人民政府、曲靖經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)按照職責(zé)分工負(fù)責(zé)）
　　（六）保障國(guó)有金融資本安全運(yùn)行。強(qiáng)化國(guó)有金融企業(yè)防范風(fēng)險(xiǎn)的主體責(zé)任，推動(dòng)國(guó)有金融企業(yè)完善內(nèi)控體系，嚴(yán)守財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)規(guī)則和金融監(jiān)管要求。督促?lài)?guó)有金融企業(yè)堅(jiān)持審慎經(jīng)營(yíng)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)源頭控制，建立風(fēng)險(xiǎn)防火墻，健全風(fēng)險(xiǎn)防范和應(yīng)急處置機(jī)制，避免風(fēng)險(xiǎn)相互傳遞。按照“誰(shuí)審批、誰(shuí)監(jiān)管、誰(shuí)擔(dān)責(zé)”的原則，積極支持金融監(jiān)管部門(mén)依法監(jiān)管，分行業(yè)、分領(lǐng)域做好金融領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)排查及防控工作，保障國(guó)有金融企業(yè)穩(wěn)健運(yùn)行，確保國(guó)有金融資本保值增值。（由市財(cái)政局、市國(guó)資委、市金融辦、人民銀行曲靖中心支行、銀保監(jiān)會(huì)曲靖監(jiān)管分局，市屬有關(guān)企業(yè)，各縣〈市、區(qū)〉人民政府、曲靖經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)按照職責(zé)分工負(fù)責(zé)）
　?。ㄆ撸┩七M(jìn)國(guó)有金融企業(yè)改革。整合市級(jí)財(cái)政預(yù)算的產(chǎn)業(yè)扶持資金、市級(jí)經(jīng)營(yíng)性國(guó)有資產(chǎn)和市級(jí)國(guó)有股權(quán)，構(gòu)建市級(jí)國(guó)有金融資本經(jīng)營(yíng)管理平臺(tái)，推動(dòng)國(guó)有金融企業(yè)健康發(fā)展。采取注入資本金、增資擴(kuò)股和引入社會(huì)資本等方式，使市投融資擔(dān)保公司貨幣資本符合現(xiàn)行擔(dān)保公司準(zhǔn)入條件，確保市投融資擔(dān)保公司的合法經(jīng)營(yíng)。理順市級(jí)政府在曲靖市商業(yè)銀行和曲靖市惠民村鎮(zhèn)銀行的國(guó)有金融資本股權(quán)管理關(guān)系，支持其發(fā)展壯大。（由市國(guó)資委、市財(cái)政局、市金融辦、人民銀行曲靖中心支行、銀保監(jiān)會(huì)曲靖監(jiān)管分局，市屬有關(guān)企業(yè)，各縣〈市、區(qū)〉人民政府、曲靖經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)按照職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

　　四、保障措施
（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。建立工作機(jī)制，成立由市人民政府分管財(cái)政工作副市長(zhǎng)任組長(zhǎng)，市財(cái)政局局長(zhǎng)和市國(guó)資委主任任副組長(zhǎng)，市財(cái)政局、市國(guó)資委、市金融辦、人民銀行曲靖中心支行、曲靖銀保監(jiān)分局、市審計(jì)局等單位有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)為成員的市國(guó)有金融資本管理改革工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌推進(jìn)曲靖市國(guó)有金融資本管理改革工作。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室在市財(cái)政局負(fù)責(zé)日常工作。
（二）強(qiáng)化國(guó)有金融資本監(jiān)督管理。強(qiáng)化國(guó)有金融資本的監(jiān)督管理，形成財(cái)政的出資人監(jiān)管、審計(jì)的經(jīng)濟(jì)監(jiān)督和金融監(jiān)管部門(mén)的行業(yè)監(jiān)管相結(jié)合的長(zhǎng)效監(jiān)督體系。財(cái)政部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)本級(jí)國(guó)有金融企業(yè)進(jìn)行財(cái)務(wù)監(jiān)管，督促其建立健全內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制體系，實(shí)施績(jī)效評(píng)價(jià)，防范和化解財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)國(guó)有金融資本權(quán)益。審計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)金融企業(yè)資產(chǎn)、負(fù)債、損益及其主要負(fù)責(zé)人經(jīng)濟(jì)責(zé)任履行情況的審計(jì)監(jiān)督工作。人行、銀保監(jiān)等金融監(jiān)管部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)國(guó)有金融企業(yè)的行業(yè)監(jiān)管，通過(guò)“管風(fēng)險(xiǎn)、管法人、管準(zhǔn)入”，實(shí)現(xiàn)合規(guī)和審慎監(jiān)管要求。財(cái)政部門(mén)要主動(dòng)加強(qiáng)與審計(jì)、人行、銀保監(jiān)等部門(mén)的溝通協(xié)調(diào)，實(shí)現(xiàn)信息共享，形成工作合力。
（三）嚴(yán)格責(zé)任追究。建立健全國(guó)有金融企業(yè)重大決策失誤和失職、瀆職責(zé)任追究倒查和監(jiān)督問(wèn)責(zé)機(jī)制，嚴(yán)厲查處侵吞、貪污、輸送、揮霍國(guó)有金融資本的行為，加大對(duì)失職行為、瀆職行為的懲戒力度。對(duì)重大違紀(jì)違法問(wèn)題敷衍不追、隱匿不報(bào)、查處不力的，嚴(yán)格追究有關(guān)部門(mén)和有關(guān)人員責(zé)任，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。對(duì)造成國(guó)有金融資本重大損失的責(zé)任人實(shí)行終身追責(zé)，不因責(zé)任人調(diào)離、轉(zhuǎn)崗、提拔、退休而免責(zé)。

解讀 曲靖市完善國(guó)有金融資本管理實(shí)施方案