各縣（市、區(qū)）人民政府，曲靖經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)管委會，市直各委、辦、局，市屬各企業(yè)：

《曲靖市產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金暫行管理辦法》已經(jīng)市人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。

 

曲靖市人民政府辦公室

2021年12月30日

（此件公開發(fā)布）

 

曲靖市產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金暫行管理辦法

 

第一章 總 則

第一條  為貫徹落實曲靖市委、市人民政府重大決策部署，加快曲靖市經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，改革財政支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展方式，充分發(fā)揮財政資金的引導(dǎo)作用和放大效應(yīng)，提高政府資金使用效率，引導(dǎo)社會資金投入政府支持領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)，推進全市產(chǎn)業(yè)新舊動能轉(zhuǎn)化，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合伙企業(yè)法》、《政府投資基金暫行管理辦法》（財預(yù)〔2015〕210號）、《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》（發(fā)改財金規(guī)〔2016〕2800號）、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（中國證監(jiān)會令第105號）《曲靖市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)曲靖市產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)股權(quán)投資基金設(shè)立方案的通知》（曲政辦發(fā)〔2020〕41號）等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合曲靖市實際，設(shè)立曲靖市產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金（以下稱引導(dǎo)基金），并制定本辦法。

第二條  本辦法所稱的引導(dǎo)基金是指由市人民政府出資設(shè)立并按市場化運作專業(yè)化管理的政策性基金。旨在創(chuàng)新財政投入方式，發(fā)揮財政資金倍數(shù)效應(yīng)，引導(dǎo)其他資本進入產(chǎn)業(yè)投資、創(chuàng)業(yè)投資、創(chuàng)新投資領(lǐng)域，重點支持曲靖市范圍內(nèi)如綠色硅光伏、綠色鋁精深加工、新能源電池、綠色食品、精細化工、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、現(xiàn)代物流業(yè)、稀貴和液態(tài)金屬新材料、旅游業(yè)、數(shù)字經(jīng)濟、生態(tài)環(huán)境等重點產(chǎn)業(yè)項目、關(guān)鍵企業(yè)以及符合中國制造2025等戰(zhàn)略規(guī)劃的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與新興產(chǎn)業(yè)。

第三條  引導(dǎo)基金按照“政府引導(dǎo)、社會參與、市場運作、專業(yè)管理、科學(xué)決策、防范風(fēng)險”的原則運行。引導(dǎo)基金不干預(yù)參股子基金或投資企業(yè)的日常經(jīng)營管理。

第四條  引導(dǎo)基金總規(guī)模10.01億元人民幣，采取認繳制，根據(jù)引導(dǎo)基金運作情況逐步實繳到位。資金主要來源為：市級財政用于支持產(chǎn)業(yè)建設(shè)的存量資金（含曲靖市工業(yè)發(fā)展基金）、用于支持各類產(chǎn)業(yè)建設(shè)的市級財政專項資金、其他財政性資金以及引導(dǎo)基金運作取得的收益等。

第五條  引導(dǎo)基金組織形式為有限合伙企業(yè)。其中：由市財政局代表市人民政府履行引導(dǎo)基金出資人職責(zé)，授權(quán)曲靖市國有資本運營有限責(zé)任公司（以下簡稱市國資公司）作為市財政局出資的市場化運作主體、有限合伙人，代表市財政局認繳出資10億元人民幣；曲靖信產(chǎn)股權(quán)投資基金管理有限公司作為引導(dǎo)基金普通合伙人、基金管理人和執(zhí)行事務(wù)合伙人，認繳出資100萬元人民幣，共同發(fā)起設(shè)立引導(dǎo)基金。

第六條  引導(dǎo)基金存續(xù)期7年，根據(jù)項目退出情況可適當(dāng)延長存續(xù)期，但最長不超過10年，確需延長存續(xù)期的報市人民政府批準同意后實施。

第七條  引導(dǎo)基金作為母基金對外出資設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資子基金（含參股已設(shè)立的產(chǎn)業(yè)投資基金）或直接投資。

第二章  管理機構(gòu)及職責(zé)

 

第八條  引導(dǎo)基金設(shè)立管理委員會（以下簡稱管委會），作為引導(dǎo)基金的管理決策機構(gòu)。管委會主任由市人民政府分管財政工作的副市長擔(dān)任，副主任由市人民政府對應(yīng)副秘書長、市財政局主要負責(zé)人擔(dān)任，成員由市發(fā)展改革委、市工業(yè)和信息化局、市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、市商務(wù)局、市文化和旅游局、市審計局、市國資委、市市場監(jiān)管局、市金融辦、市投資促進局、市大數(shù)據(jù)中心、市國資公司等主要負責(zé)人組成。

第九條  管委會主要職責(zé)為：

（一）制定引導(dǎo)基金發(fā)展規(guī)劃，確定引導(dǎo)基金投資方向；

（二）審定引導(dǎo)基金管理辦法；

（三）審定子基金管理人選，批準子基金設(shè)立方案；

（四）審定引導(dǎo)基金直接投資方案；

（五）監(jiān)督管委會各成員單位認真履職；

（六）審議決定引導(dǎo)基金運行中其他重大事項。

第十條  管委會下設(shè)辦公室（以下簡稱管委會辦公室）在市財政局。管委會辦公室內(nèi)設(shè)辦公室主任1名，由市財政局主要負責(zé)人擔(dān)任，辦公室副主任2名，由市財政局分管副局長、市國資公司主要負責(zé)人擔(dān)任，辦公室成員由市發(fā)展改革委、市工業(yè)和信息化局、市國資委、市審計局、市市場監(jiān)管局、市金融辦、市投資促進局、市國資公司及其他相關(guān)行業(yè)主管部門主要負責(zé)人組成。管委會辦公室日常工作由市財政局承擔(dān)，工作人員從成員單位抽調(diào)。

第十一條  管委會辦公室負責(zé)管委會的日常事務(wù)。各成員單位依據(jù)自身職能職責(zé)，執(zhí)行管委會決定，對引導(dǎo)基金及子基金所投項目給予政策指導(dǎo)和支持，協(xié)調(diào)引導(dǎo)基金及子基金運作管理中存在的問題。其中：

市財政局：履行引導(dǎo)基金出資人職責(zé)，負責(zé)籌措落實引導(dǎo)基金財政出資資金；負責(zé)牽頭擬訂引導(dǎo)基金管理辦法，制定引導(dǎo)基金管理實施細則和監(jiān)督考核辦法；對引導(dǎo)基金運作情況進行監(jiān)督和績效評價；建立管委會成員單位工作協(xié)調(diào)機制，組織召開投資評審會議。

市發(fā)展改革委：協(xié)助擬定引導(dǎo)基金管理辦法，協(xié)助制定引導(dǎo)基金管理實施細則和監(jiān)督考核辦法；圍繞全市產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，負責(zé)會同各市級行業(yè)主管部門對全市產(chǎn)業(yè)項目進行統(tǒng)籌篩選，定期推薦全市重點投資項目，支持引導(dǎo)基金建立項目儲備庫，促進引導(dǎo)基金與項目的對接；協(xié)助完成“全國政府出資產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金信用信息登記系統(tǒng)”登記備案工作。

市國資委：履行對引導(dǎo)基金國有資產(chǎn)的監(jiān)督管理職責(zé)；協(xié)助擬定引導(dǎo)基金管理辦法，協(xié)助制定引導(dǎo)基金管理實施細則和監(jiān)督考核辦法。

市金融辦：指導(dǎo)并幫助引導(dǎo)基金（含子基金）及基金管理人依法合規(guī)經(jīng)營管理；協(xié)助擬定引導(dǎo)基金管理辦法，協(xié)助制定引導(dǎo)基金管理實施細則和監(jiān)督考核辦法。

市市場監(jiān)管局：支持辦理引導(dǎo)基金、子基金或子基金管理人登記注冊、變更工作。

市投資促進局：圍繞全市投資促進發(fā)展規(guī)劃，定期推薦重點招商引資項目，支持引導(dǎo)基金建立項目儲備庫，并提供項目對接服務(wù)。

市審計局：必要時對引導(dǎo)基金投資業(yè)務(wù)情況開展專項審計，督促和指導(dǎo)引導(dǎo)基金規(guī)范運作。

市國資公司：按照市財政局授權(quán)，作為市場化投資運作主體，以有限合伙人身份，具體履行出資人職責(zé)；以出資額為限，行使出資人權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)；協(xié)助管委會辦公室做好日常事務(wù)性工作；負責(zé)對引導(dǎo)基金管理人進行監(jiān)管和指導(dǎo)；定期向管委會辦公室報告引導(dǎo)基金運作情況。

市工業(yè)和信息化局、市科技局、市商務(wù)局、市文化旅游局、市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局等市級行業(yè)主管部門，圍繞全市產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和日常監(jiān)管工作，征集并推薦擬投項目的初步投資方案；參加投資評審會議，做好投資項目評審；定期推薦重大投資項目，支持引導(dǎo)基金建設(shè)項目儲備庫；落實行業(yè)監(jiān)管，做好項目對接服務(wù)；協(xié)助開展引導(dǎo)基金投資運作績效考核。

第十二條  引導(dǎo)基金投資評審會議由市財政局組織召開，負責(zé)履行以下職責(zé)：

（一）審議子基金設(shè)立方案、子基金管理人選及引導(dǎo)基金直接投資項目；

（二）需要審議、協(xié)調(diào)的重大事項。

第十三條  投資評審會議成員由市財政局、市發(fā)展改革委、市國資委、市市場監(jiān)管局、市金融辦、市國資公司，以及子基金擬投項目、領(lǐng)域或直接投資項目對應(yīng)的市級行業(yè)主管部門主要負責(zé)人共同組成，成員單位的主要負責(zé)人為投資評審會委員。若子基金擬投項目、領(lǐng)域或直接投資項目對應(yīng)的市級行業(yè)主管部門無法確定時，由市工業(yè)和信息化局出席會議。

第十四條  投資評審會議實行一人一票，由市財政局召集，市國資公司負責(zé)具體組織實施，召開引導(dǎo)基金投資評審會議。審議表決時需經(jīng)投資評審委員2/3以上（含本數(shù)）表決通過方可實施。投資評審會議設(shè)主任一名，由擬投項目或領(lǐng)域?qū)?yīng)行業(yè)主管部門的主要負責(zé)人擔(dān)任，享有一票否決權(quán)。

第十五條  引導(dǎo)基金由曲靖信產(chǎn)股權(quán)投資基金管理有限公司作為引導(dǎo)基金管理人（GP），負責(zé)引導(dǎo)基金日常運營管理。引導(dǎo)基金管理人主要職責(zé)為：

（一）負責(zé)引導(dǎo)基金“募、投、管、退”全流程工作；

（二）建立并定期更新引導(dǎo)基金項目儲備庫，為子基金提供投資項目對接服務(wù)；

（三）選定引導(dǎo)基金托管銀行；

（四）按照投資協(xié)議向子基金或投資對象派出董事、監(jiān)事或投資決策委員會委員等方式，監(jiān)督子基金或投資對象運作；

（五）定期報告引導(dǎo)基金運作情況，做好引導(dǎo)基金備案、信息披露工作；

（六）完成交辦的其他事項。

第三章  運作模式和原則

第十六條  引導(dǎo)基金主要采取“設(shè)立子基金”和“直接投資”兩種模式運作。

第十七條  “設(shè)立子基金”模式是指通過招募專業(yè)子基金管理人管理，由引導(dǎo)基金與中央產(chǎn)業(yè)資金、省級政府產(chǎn)業(yè)資金、縣（市、區(qū)）政府產(chǎn)業(yè)資金、社會資本等其他資本以私募方式共同出資，發(fā)起設(shè)立子基金，按照市場化方式獨立運作。

引導(dǎo)基金圍繞產(chǎn)業(yè)分類設(shè)立不同類別的子基金，即設(shè)置工業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、農(nóng)業(yè)等投資領(lǐng)域不同的子基金，整合各類產(chǎn)業(yè)資金，對應(yīng)子基金分類進行投資。原則上在同一產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域只設(shè)立一支子基金。

經(jīng)管委會批準，引導(dǎo)基金可對符合引導(dǎo)基金投資領(lǐng)域和支持方向，且已設(shè)立、完成登記備案的基金進行參股。

第十八條  經(jīng)管委會批準，引導(dǎo)基金可進行直接投資。直接投資時，具體可通過新設(shè)公司、受讓股權(quán)、增資入股等方式進行投資。原則上引導(dǎo)基金直接投資比例不得超過引導(dǎo)基金實繳總規(guī)模的40%。

第十九條  設(shè)立子基金時，主要采用有限合伙制形式設(shè)立，必要時也可采取公司制、契約制或法律法規(guī)允許的其他組織形式設(shè)立。

第二十條  引導(dǎo)基金原則上在子基金中只參股不控股，一般不參與子基金的日常事務(wù)管理，但經(jīng)管委會同意的除外。

第二十一條  招募子基金管理人時，引導(dǎo)基金管理人可通過主動對接、外部推介等方式，以公開征集、招投標、邀標等形式，在全國范圍內(nèi)公開招募子基金管理人及擬設(shè)立子基金方案。

第二十二條  被招募的子基金管理人需具備以下條件：

（一）具備中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的基金管理人資格；

（二）管理團隊穩(wěn)定，專業(yè)性強，具有良好的職業(yè)操守和信譽，機構(gòu)及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他從業(yè)人員信譽良好，近三年無違紀違法等不良記錄，未被中國證券投資基金業(yè)協(xié)會列入限制名單；

（三）至少有3名具備3年以上股權(quán)投資基金管理或資產(chǎn)管理從業(yè)經(jīng)驗的專職高級投資管理人員，至少主導(dǎo)過2個以上股權(quán)投資的成功案例；

（四）內(nèi)部管理制度健全，具備嚴格合理的投資決策程序、風(fēng)險控制機制以及健全的財務(wù)管理制度；

（五）實收資本原則上不低于1000萬元人民幣。

第二十三條  由管委會批準，可由曲靖信產(chǎn)股權(quán)投資基金管理有限公司或選定的其他基金管理機構(gòu)作為子基金管理人，發(fā)起設(shè)立子基金。

第二十四條  引導(dǎo)基金參股設(shè)立子基金應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

（一）子基金在曲靖市域內(nèi)注冊；

（二）投資工業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、文化旅游等領(lǐng)域的子基金，其他資本不低于引導(dǎo)基金出資額的2倍；投資于農(nóng)業(yè)和小微企業(yè)領(lǐng)域的子基金，其他資本不低于引導(dǎo)基金出資額；

（三）除子基金管理人外，其他出資人認繳出資額不低于1000萬元人民幣，且出資人符合《私募投資基金募集行為管理辦法》、《基金募集機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》等有關(guān)適當(dāng)性規(guī)定的合格投資者；

（四）子基金的募集、投資運作符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定；

（五）原則上子基金存續(xù)期內(nèi)在曲靖市域內(nèi)的投資比例不得低于子基金實際總規(guī)模的80%；

（六）引導(dǎo)基金與其他投資人的資金應(yīng)同步到位；

（七）子基金存續(xù)期間由全體出資人共同商定，存續(xù)期限不得超過引導(dǎo)基金存續(xù)期。

第二十五條  子基金投資于曲靖市域內(nèi)的認定標準：

（一）直接投資于曲靖市域內(nèi)注冊的企業(yè)；

（二）投資的市外企業(yè)以股權(quán)投資方式投資曲靖市域內(nèi)企業(yè)的；

（三）其他由管委會認定的企業(yè)。

第四章  投資管理流程

第二十六條  子基金的設(shè)立流程

（一）初步接洽。引導(dǎo)基金管理人收到被招募人提出的子基金設(shè)立方案后，與被招募人進行初步接洽，了解擬共同發(fā)起設(shè)立子基金的合作方案、意向投資項目儲備等情況。

（二）盡職調(diào)查。引導(dǎo)基金管理人就被招募人資質(zhì)、業(yè)績表現(xiàn)等進行盡職調(diào)查，并形成盡職調(diào)查報告和子基金設(shè)立方案，經(jīng)投資評審會評審?fù)ㄟ^后，報管委會核準。

（三）設(shè)立子基金。子基金設(shè)立方案經(jīng)管委會核準后，引導(dǎo)基金與子基金管理人按照子基金設(shè)立方案組建子基金，子基金組建完成后，由子基金管理人負責(zé)子基金“募投管退”全流程運作。

第二十七條  推動引導(dǎo)基金積極與中央財政資金、國家政府投資基金、省級產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金對接設(shè)立子基金，相關(guān)設(shè)立條件按國家、省市有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。推動引導(dǎo)基金與縣（市、區(qū)）級財政（包括各類開發(fā)區(qū)）共同發(fā)起設(shè)立子基金，形成財政出資合力。

第二十八條  采取直接投資的，應(yīng)由引導(dǎo)基金管理人對直接投資項目進行盡職調(diào)查，并按投資決策程序報管委會批準后實施。

第五章 費用和收益

第二十九條  原則上每年按照不超過引導(dǎo)基金實繳規(guī)模的1%計提管理費支付給引導(dǎo)基金管理人，用于引導(dǎo)基金管理人在管理引導(dǎo)基金過程中發(fā)生的各類費用。為鼓勵引導(dǎo)基金管理人不斷提高運作管理水平，根據(jù)管委會辦公室每年對引導(dǎo)基金管理人考核結(jié)果，可適當(dāng)提高對引導(dǎo)基金管理人的管理費計提比例。在投資管理過程中，對引導(dǎo)基金管理人投資管理違反本辦法規(guī)定的，經(jīng)管委會批準，可扣減引導(dǎo)基金管理人相應(yīng)的管理費用。

第三十條  引導(dǎo)基金總體按照“利益共享、風(fēng)險共擔(dān)”的原則，與各出資方按約定的方式分配收益和負擔(dān)虧損。引導(dǎo)基金不得向其他出資人承諾投資本金不受損失，不得承諾最低收益。

第三十一條  為最大限度吸引其他資本參與設(shè)立子基金，在不違反監(jiān)管政策的前提下，對投資于曲靖市域內(nèi)項目，引導(dǎo)基金以取得的投資收益為限額，在收益分配和退出順序等方面作多層次結(jié)構(gòu)化設(shè)置，向其他出資人適當(dāng)讓利，但引導(dǎo)基金不得對優(yōu)先級未收回的投資本金、收益予以補差。

對投資于曲靖市域外的項目，引導(dǎo)基金不得作為劣后級合伙人。

第三十二條  引導(dǎo)基金參股設(shè)立子基金運作情況較好，基金清算退出時收益率超過預(yù)設(shè)的最低收益水平的，可對子基金管理人給予不超過超額收益部分20%的獎勵。

第三十三條  為激勵市國資公司提高運作管理水平，對于運作情況較好，社會效益佳的子基金或直接投資項目，在子基金清算或直接投資項目退出后，經(jīng)管委會同意，可按照不超過引導(dǎo)基金對該子基金或直接投資項目取得的投資收益部分20%，對市國資公司給予業(yè)績獎勵。

第三十四條  歸屬引導(dǎo)基金的子基金投資收益、利息等，除明確約定繼續(xù)用于子基金滾動投資使用外，應(yīng)當(dāng)按照協(xié)議約定分配給引導(dǎo)基金。引導(dǎo)基金直接投資項目取得的投資收益，除明確約定繼續(xù)用于引導(dǎo)基金滾動投資使用外，應(yīng)按協(xié)議約定進行分配。

第三十五條  引導(dǎo)基金僅限于列支法律規(guī)定作為合伙企業(yè)存在所必須進行的法律行為所需的成本、費用和稅費，以及根據(jù)本辦法規(guī)定支付的管理費用、業(yè)績獎勵等。

 

第六章  基金退出

 

第三十六條  引導(dǎo)基金參與設(shè)立的子基金或直接投資項目應(yīng)在合伙協(xié)議（或章程、投資協(xié)議）中載明具體退出期限、退出條件、退出方式，在達到投資年限或約定退出條件時，由引導(dǎo)基金管理人提出清算退出方案，報管委會辦公室同意后，適時按約定方式清算或退出。如按約定外的條件、方式退出時，由引導(dǎo)基金管理人提出清算退出方案，按程序經(jīng)評審?fù)ㄟ^，報管委會批準后，由管委會辦公室負責(zé)，引導(dǎo)基金管理人協(xié)助，及時組織清算退出。

第三十七條  引導(dǎo)基金、子基金對外投資形成的收益份額或股權(quán)，采取股權(quán)回購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、首次公開募股（IPO）、兼并收購、退出清算等合伙協(xié)議（或章程）約定的方式組織退出。

第三十八條  引導(dǎo)基金應(yīng)與其他出資人在子基金協(xié)議或章程中約定，有下列情況之一的，引導(dǎo)基金無需其他出資人同意，選擇提前終止合作并退出：

（一）章程或協(xié)議簽署后超過6個月，未按規(guī)定程序和要求完成設(shè)立的；

（二）子基金設(shè)立后6個月，仍未完成有關(guān)登記備案手續(xù)的；

（三）引導(dǎo)基金撥付子基金賬戶1年以上，子基金仍未開展投資業(yè)務(wù)的；

（四）子基金投資項目不符合投資領(lǐng)域和引導(dǎo)基金政策要求的；

（五）子基金管理人發(fā)生實質(zhì)性變化，對子基金的政策運作產(chǎn)生不利影響的，包括但不限于1.子基金管理人的控股權(quán)或無限連帶責(zé)任承擔(dān)方發(fā)生實質(zhì)性變化；2.子基金管理人核心成員半數(shù)（含）以上發(fā)生變化等情況；

（六）出現(xiàn)其他違反合作協(xié)議或章程約定的事項。

第三十九條  引導(dǎo)基金終止后剩余政府出資額、歸屬政府的投資收益及利息按照財政國庫管理制度有關(guān)規(guī)定及時足額繳入國庫。

第七章  風(fēng)險控制和管理

第四十條  引導(dǎo)基金、子基金應(yīng)委托一家在中國境內(nèi)設(shè)立、具備托管資質(zhì)的商業(yè)銀行進行托管。托管銀行依據(jù)托管協(xié)議負責(zé)開展資產(chǎn)保管、資金撥付和結(jié)算等日常工作，對投資活動進行動態(tài)監(jiān)管，定期向引導(dǎo)基金管理人、子基金管理人出具托管報告。

第四十一條  引導(dǎo)基金管理人、子基金管理人應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管的要求，建立健全資金募集管理、投資人適當(dāng)性、信息披露等內(nèi)部風(fēng)險管控制度，強化制度建設(shè)，并按監(jiān)管要求及時履行登記備案手續(xù)，定期進行信息披露和報告。

第四十二條  引導(dǎo)基金及子基金在運作過程中不得從事以下業(yè)務(wù)：

（一）從事?lián)?、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

（二）投資二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、企業(yè)債、信托產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；

（三）向任何第三方提供贊助、捐贈（經(jīng)批準的公益性捐贈除外）；

（四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借，或名股實債等變相增加政府債務(wù)的行為；

（五）進行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；

（六）發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；

（七）不符合國家、省委省人民政府、市委市人民政府產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的項目；

（八）其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

經(jīng)管委會批準的業(yè)務(wù)不受上述條款限制，但法律法規(guī)明文禁止的除外。

第四十三條  引導(dǎo)基金閑置資金只能投資于如大額存單、協(xié)定存款、國債、地方政府債、政策性金融債券和政府支持債券等安全性和流動性較好的固定收益類資產(chǎn)。

第八章  績效管理和監(jiān)督

第四十四條  市國資公司應(yīng)對引導(dǎo)基金運行狀況加強日常跟蹤監(jiān)管，及時向管委會辦公室報告相關(guān)情況。引導(dǎo)基金管理人應(yīng)及時向市人民政府報告引導(dǎo)基金運行管理相關(guān)情況。

第四十五條  由市財政局負責(zé)，管委會辦公室相關(guān)成員單位參與，制定績效評價考核辦法，并按年度組織開展引導(dǎo)基金績效評價，重點考核評價引導(dǎo)基金的政策目標實現(xiàn)程度、引導(dǎo)放大效應(yīng)和使用效率、引導(dǎo)基金管理人投資運營管理水平等，不以盈利水平為主要評價標準，不對單支子基金或單個投資項目的盈虧情況作具體考核。

引導(dǎo)基金管理人負責(zé)對子基金開展年度績效評價，績效評價結(jié)果作為子基金存續(xù)、計提管理費的重要依據(jù)。若子基金出現(xiàn)違法違規(guī)、嚴重虧損或投資意圖無法實現(xiàn)等情況時，引導(dǎo)基金管理人需及時制定整改或退出方案，報管委會審批后執(zhí)行。

第四十六條  引導(dǎo)基金應(yīng)接受監(jiān)察、審計等部門對基金運行情況的監(jiān)督、審計。

第四十七條  建立容錯機制，在引導(dǎo)基金投資、管理、運作過程中，對有關(guān)決策主體已按照相關(guān)制度規(guī)定和工作流程，勤勉盡職盡責(zé)，但因自然災(zāi)害、重大意外事故或政策調(diào)整、市場環(huán)境變化等不可預(yù)見因素，導(dǎo)致投資出現(xiàn)虧損或未能實現(xiàn)預(yù)期目標的，可免除有關(guān)人員責(zé)任。經(jīng)認定為違法、失職行為的，依法追究相應(yīng)的法律責(zé)任。

第九章  附則

第四十八條  本辦法自印發(fā)之日起實施。

第四十九條  本辦法在運行過程中，若部分條款與國家新出臺的相關(guān)法律法規(guī)相沖突的，按照國家相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定執(zhí)行。

第五十條  本辦法由市財政局負責(zé)解釋。

 

 

 

附件1：曲靖市產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)股權(quán)投資基金管理委員會成員名單

主    任：陳世禹   市人民政府黨組成員、副市長

副 主 任：方國營   市人民政府副秘書長

李金熙   市財政局黨組書記、局長

成    員：許高紅   市發(fā)展改革委主任

沈?qū)W齡   市工業(yè)和信息化局局長

李紅琴   市國資委黨委書記、主任

         市審計局黨組書記、局長

李四榮   市司法局黨委書記、局長

張  煦   市金融辦黨組書記、主任

余  波   市市場監(jiān)督管理局黨組書記、局長

柯小燕   市科技局黨組書記、局長

羅  芳   市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局黨組書記、局長

李顯邦   市商務(wù)局黨組書記、局長

玉燕叫   市文化和旅游局黨組書記、局長

王國順   市能源局黨組書記、局長

羅雁龍   市投資促進局黨組書記、局長

周紹能   市大數(shù)據(jù)建設(shè)和管理中心主任

金國忠   市發(fā)投集團副總經(jīng)理，市國資公司董事長

管委會成員若有變動，由相應(yīng)崗位職務(wù)人員自行遞補，報管委會辦公室備案，不再另行發(fā)文。

 

附件2：曲靖市產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)股權(quán)投資基金管理委員會辦公室成員名單

主  任：李金熙   市財政局黨組書記、局長

副主任：金國忠   市發(fā)投集團副總經(jīng)理，市國資公司董事長

顧  健   市財政局副局長

成  員：許高紅   市發(fā)展改革委主任

沈?qū)W齡   市工業(yè)和信息化局局長

李紅琴   市國資委黨委書記、主任

李  維   市審計局副局長（主持工作）

李四榮   市司法局黨委書記、局長

張  煦   市金融辦黨組書記、主任

余  波   市市場監(jiān)督管理局黨組書記、局長

柯小燕   市科技局黨組書記、局長

羅  芳   市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局黨組書記、局長

李顯邦   市商務(wù)局黨組書記、局長

玉燕叫   市文化和旅游局黨組書記、局長

王國順   市能源局黨組書記、局長

羅雁龍   市投資促進局黨組書記、局長

周紹能   市大數(shù)據(jù)建設(shè)和管理中心主任

呂秀芬   市財政局經(jīng)濟建設(shè)科科長

管委會辦公室成員若有變動，由相應(yīng)崗位職務(wù)人員自行遞補，報管委會辦公室備案，不再另行發(fā)文。

 

附件3：投資評審會議組成人員名單

根據(jù)《曲靖市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)曲靖市產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)股權(quán)投資基金設(shè)立方案的通知》要求，曲靖市產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)股權(quán)投資基金（以下簡稱：引導(dǎo)基金）投資評審會議組成人員如下：

一、投資評審會議由7人組成，其中，主任委員1名，其他委員6名，主任委員享有一票否決權(quán)。

二、組成人員

（一）主任委員

由擬投子基金、直接投資項目所處行業(yè)對應(yīng)的市級主管部門主要負責(zé)人擔(dān)任。

（二）其他委員

李金熙   市財政局黨組書記、局長

許高紅   市發(fā)展改革委主任

李紅琴   市國資委黨委書記、主任

余  波   市市場監(jiān)督管理局黨組書記、局長

張  煦   市金融辦黨組書記、主任

金國忠   市發(fā)投集團副總經(jīng)理，市國資公司董事長

投資評審會議委員如有變動，由成員單位相應(yīng)職務(wù)人員自行替補，報管委會辦公室備案，不再另行發(fā)文。

 

 

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